North American Securities Administrators Association (NASAA)
Cos'è la North American Securities Administrators Association (NASAA)La North American Securities Administrators Association (NASAA) è un'organizzazione di regolatori di titoli il cui obiettivo è proteggere gli investitori dalle frodi. Fondata nel 1919 in Kansas, la sua appartenenza a 67 amministratori di titoli di tutto il Nord America lavora per proteggere i clienti dalla consulenza sugli investimenti o dai titoli nell'ambito di un sistema normativo complementare che funziona a livello federale, statale / provinciale e industriale.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
La NASAA cerca di aiutare gli investitori a identificare ed evitare le frodi istruendo il pubblico, indagando sulle violazioni della legge statale e provinciale e presentando azioni di controllo. La sua appartenenza è composta da autorità di regolamentazione che possono essere nominate, assunte per incarichi orientati alla carriera o sotto la giurisdizione degli avvocati generali dei loro stati. Sono "responsabili della concessione di licenze alle società di titoli e ai professionisti degli investimenti, come broker-dealer e consulenti di investimento, registrazione di determinate offerte di titoli, revisione delle offerte finanziarie di piccole società, revisione delle pratiche di vendita delle filiali e tenuta dei registri, promozione della formazione degli investitori e, soprattutto, , applicando le leggi statali sui titoli ", secondo la NASAA. Oltre a proteggere gli investitori, alcuni regolatori statali possono aiutare le piccole imprese a raccogliere fondi e a conformarsi alle leggi sui titoli. Alcuni regolatori possono lavorare in un dipartimento che regola anche le assicurazioni o le attività bancarie. L'adesione alla NASAA è composta da regolatori di titoli di tutti i 50 stati degli Stati Uniti, il Distretto di Columbia, Puerto Rico, le Isole Vergini americane, il Canada e il Messico.
Il sito Web della NASAA offre una varietà di risorse per investitori e professionisti, tra cui un centro di frode che elenca le principali trappole per investitori, un quiz sulla consapevolezza delle frodi, bandiere rosse sulle frodi, come contattare un regolatore di titoli locale e come indagare su un broker o consulente per gli investimenti.
North American Securities Administrators Association: attività chiave
I membri della NASAA lavorano all'interno del governo per proteggere gli investitori e garantire l'integrità del settore dei titoli nei seguenti modi:
- Agenti di cambio di licenza, società di consulenza in materia di investimenti (coloro che gestiscono attività per meno di $ 100 milioni) e società di valori mobiliari che svolgono attività commerciali nello stato.
- Registrazione di determinati titoli offerti agli investitori degli Stati.
- Indagare su reclami degli investitori e potenziali casi di frode sugli investimenti
- Far rispettare le leggi statali sui titoli sanzionando multe, sanzioni, restituendo agli investitori, perseguendo criminali e imponendo rimedi di condotta legalmente vincolanti progettati per correggere problemi specifici.
- Esame di società di intermediazione e di consulenza in materia di investimenti per garantire la conformità alle leggi sui titoli e il mantenimento di registri accurati dei conti dei clienti.
- Revisione di determinate offerte che non sono esenti dalla legge statale.
- Educare gli investitori sui loro diritti e fornire gli strumenti e le conoscenze di cui hanno bisogno per prendere decisioni finanziarie informate.
- Sostenere il passaggio di leggi e regolamenti sui titoli di Stato forti, sensibili e coerenti.
La NASAA gestisce anche gli esami Serie 63, 65 e 66, che autorizzano i professionisti del finanziamento finanziario a funzionare come agenti. Nella maggior parte degli stati, la Serie 63 è un requisito per gli agenti in titoli.
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