Clearing Broker
Un broker di compensazione fa parte di uno scambio che funge da collegamento tra un investitore e una società di compensazione. Un broker di compensazione aiuta a garantire che la negoziazione sia regolata in modo appropriato e che la transazione abbia esito positivo. I broker di compensazione sono anche responsabili del mantenimento delle pratiche burocratiche associate alla compensazione e all'esecuzione di una transazione.
Spiegazione dei broker di compensazione
I broker di compensazione sono la spina dorsale del mercato dei titoli poiché le loro ampie conoscenze assicurano che il sistema sia affidabile ed efficiente. Devono inoltre ricercare e confermare le informazioni che vengono fornite e gestire i fondi associati alla transazione.
I broker di compensazione non solo gestiscono gli ordini di acquisto e vendita di titoli, ma mantengono anche la custodia dei titoli del titolare di un conto e di altre attività (come il contante nel conto). Poiché hanno la custodia dei beni dei clienti, le imprese che effettuano il trasporto devono mantenere livelli più elevati di capitale netto rispetto all'introduzione delle imprese e sono responsabili della separazione dei fondi e dei titoli dei clienti nella loro custodia.
Un broker di compensazione aiuta a garantire che le transazioni siano regolate in modo appropriato e che la transazione abbia esito positivo. Una volta eseguito un ordine, il broker di compensazione lavora con una società di compensazione per assicurarsi che tutti i fondi vengano gestiti e trasferiti correttamente. Molti considerano i broker di compensazione come la "spina dorsale" del mercato dei titoli perché i loro servizi aiutano a rendere il sistema semplice, affidabile ed efficiente. Al di fuori delle operazioni di clearing, anche i broker di clearing sono coinvolti nella ricerca per confermare che le informazioni fornite sono esatte e gestiscono anche i fondi associati a una transazione.
Clearing Brokers vs. altri tipi di broker-dealer
A parte i broker di compensazione, altri tipi di broker-dealer non hanno l'autorità per cancellare le transazioni. Pertanto, altri broker-dealer avranno generalmente un broker di compensazione con il quale lavorano per cancellare le loro operazioni. Un broker introduttore, nel frattempo, presenta i propri clienti a un broker di compensazione. In questo caso, il broker di introduzione invierà i contanti e i titoli dei propri clienti a un broker di compensazione per compensare il commercio e il broker di compensazione manterrà anche i conti dei clienti. L'introduzione dei broker guadagna commissioni che si basano sul volume di transazioni effettuate dai loro clienti o se stanno introducendo operazioni in base alla consegna rispetto al pagamento, i loro ricavi vengono guadagnati sullo spread tra l'acquisto e la vendita.
I broker di investimento sono coinvolti nell'investment banking aiutando a trovare acquirenti e venditori di titoli di investimento. Offrono spesso consulenza agli investimenti ai loro clienti e guadagnano commissioni di consulenza, che possono essere basate su commissioni o commissioni. I broker di investimento sono anche coinvolti in collocamenti privati, in cui ricevono commissioni o commissioni forfettarie. I market maker, nel frattempo, sono un tipo unico di broker-dealer che aiuta a stabilizzare il mercato fornendo liquidità.
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