SEC Form ADV

Cos'è SEC Form ADV

Il modulo ADV ADV viene utilizzato dai consulenti per gli investimenti per registrarsi presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e le autorità statali in titoli. Descrive in dettaglio qualsiasi azione disciplinare intrapresa contro il consulente e delinea i loro servizi, le tariffe, il background professionale e le pratiche commerciali.

RIPARTIZIONE SEC Modulo ADV

SEC Form ADV è costituito da due parti. La parte 1 richiede informazioni sull'attività del consulente per gli investimenti, proprietà, clienti, dipendenti, pratiche commerciali, affiliazioni e qualsiasi evento disciplinare del consulente o dei suoi dipendenti. La parte 2 richiede ai consulenti in materia di investimenti di preparare opuscoli narrativi scritti in un inglese semplice che contengano informazioni quali i tipi di servizi di consulenza offerti, la tabella delle commissioni del consulente, le informazioni disciplinari, i conflitti di interesse e il background educativo e commerciale del management e del personale di consulenza chiave del consigliere.

La brochure è il principale documento informativo che i consulenti per gli investimenti forniscono ai propri clienti. Prima di assumere qualcuno come consulente per gli investimenti, gli investitori devono chiedere entrambe le parti del Modulo ADV del consulente e leggerle attentamente. Il modulo ADV è disponibile al pubblico sul sito Web della IAPD (Investment Adviser Public Disclosure) della SEC all'indirizzo www.adviserinfo.sec.gov.

I consulenti per gli investimenti devono informare i clienti di eventuali modifiche sostanziali alla brochure e fornire loro la brochure aggiornata. Devono inoltre fornire ai clienti un supplemento brochure che fornisce informazioni sui dipendenti specifici, che agiscono per conto del consulente per gli investimenti, che in realtà forniscono la consulenza di investimento al cliente. Questo supplemento deve essere consegnato al cliente prima che il dipendente inizi a fornire consulenza sugli investimenti a un cliente, o quando vi è una nuova divulgazione di un evento disciplinare o una modifica sostanziale delle informazioni disciplinari che sono già state divulgate.

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