Serie 79
L'esame della serie 79, noto come "Investment Banking Representative Qualification Examination (IB)", è un esame per determinare se un rappresentante registrato è qualificato per diventare un banchiere di investimento. L'esame è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e valuta la competenza di coloro che cercano posizioni nell'investment banking determinando se hanno una conoscenza adeguata di fusioni e acquisizioni, acquisizioni, ristrutturazioni finanziarie, banche di investimenti pubblici e rifinanziamento, tra gli altri le zone. Chi desidera sostenere l'esame deve essere sponsorizzato da una società membro della FINRA.
Breaking Down Series 79
L'esame Serie 79 è destinato a un rappresentante registrato le cui abilità sono più specifiche di quelle fornite dall'esame Serie 7 più ampio. Nel 2009 sono state emanate nuove norme per preparare meglio le persone specificamente per le attività di investment banking o la supervisione di tali attività.
Focus Serie 79
L'esame comprende 175 domande e si concentra su quattro diverse aree funzionali (numero di domande in ciascuna sezione tra parentesi):
1. Raccolta, analisi e valutazione dei dati (75)
2. Sottoscrizione / Nuove operazioni di finanziamento, tipi di offerte e registrazione di titoli (43)
3. Fusioni e acquisizioni, offerte pubbliche e operazioni di ristrutturazione finanziaria (34)
4. Regolamento generale sull'industria dei valori mobiliari (23)
Prerequisiti serie 79
Mentre un candidato deve essere sponsorizzato da una società membro della FINRA, non esiste un esame preliminare.
Attività consentite serie 79
Coloro che superano la Serie 79 possono impegnarsi nelle seguenti attività:
-Offerte di debito ed equità, inclusi collocamenti privati e offerte pubbliche.
-Fusioni e acquisizioni
-Offerte di gara
-Ristrutturazioni finanziarie
-Asset vendite
-Divestioni o altre riorganizzazioni aziendali
-Transazioni di combinazioni d'affari
Serie 79 Domande di esempio
1. Mi occupo di operazioni di investment banking che si limitano a strutturare le offerte di titoli privati presso la mia azienda. Di quali registrazioni avrò bisogno per impegnarmi in questa attività?
È possibile registrarsi come Rappresentante per gli investimenti bancari (IB) superando l'esame Serie 79 o come Rappresentante per le offerte di titoli privati (PR) superando l'esame Serie 82.
2. L'attività della mia azienda è limitata alla strutturazione e alla vendita di offerte di titoli privati. Di quali registrazioni avrò bisogno per impegnarmi in entrambi i tipi di attività?
Sono disponibili due opzioni di registrazione per impegnarsi in queste attività: (a) registrarsi come rappresentante delle offerte di titoli privati (serie 82) oppure (b) registrarsi come rappresentante di investimenti bancari (serie 79) e come rappresentante dei titoli generali (serie 7) o un rappresentante dei titoli societari (serie 62).
3. Sono registrato come rappresentante del settore bancario per gli investimenti (serie 79) ai sensi della regola 1032 (i) del settore bancario per investimenti limitati del NASD. La norma stabilisce che le persone le cui attività comportano la "consulenza o agevolazione di offerte di titoli di debito o di titoli azionari attraverso un collocamento privato o un'offerta pubblica, incluso il ... marketing ..." devono registrarsi come rappresentante di investimenti bancari. Questo significa che posso impegnarmi in attività di road show e sforzi di vendita diretta relativi a un'offerta di titoli di debito o titoli azionari senza ottenere ulteriori registrazioni?
La categoria di registrazione del rappresentante per gli investimenti bancari è intesa a includere gli investitori bancari che, nell'ambito delle loro attività lavorative, forniscono consulenza o facilitano la commercializzazione di un'offerta. Ciò include attività quali la preparazione di un piano di marketing, la consulenza su un piano di marketing preparato da un team di vendita o lo sviluppo e / o la fornitura di informazioni per materiali di marketing. Tuttavia, non includerebbe le persone che commercializzano attivamente l'offerta e interagiscono con gli investitori o i potenziali investitori, come una persona che è impegnata in attività di road show. Tale persona dovrebbe inoltre essere registrata come rappresentante dei titoli generali (serie 7), rappresentante dei titoli societari (serie 62) o rappresentante delle offerte di titoli privati (serie 82) a seconda del tipo di offerta effettuata.
4. Sono registrato come rappresentante dei titoli generali (serie 7) e mi occupo sia delle vendite che della commercializzazione di collocamenti privati e offerte pubbliche. Ho bisogno di ulteriori registrazioni?
Se sei solo impegnato a vendere l'offerta o a commercializzare attivamente l'offerta a investitori o potenziali investitori, la registrazione della Serie 7 è sufficiente. Tuttavia, se si desidera impegnarsi in attività come la preparazione di un piano di marketing o la consulenza su un piano di marketing preparato da un team di vendita o lo sviluppo e / o la fornitura di informazioni per materiali di marketing, è necessario essere registrati come rappresentante di Investment Banking ( Serie 79).
Dettagli dell'esame serie 79
I candidati sono dotati di pennarelli per lavagna bianca / cancellabile a secco e calcolatori elettronici di base, poiché alcune domande implicano calcoli. L'esame può contenere domande che richiedono l'uso di mostre, come grafici, grafici e tabelle.
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