Modulo SEC 19b-4

Che cos'è il modulo SEC 19b-4?

Il Modulo SEC 19b-4 è un modulo utilizzato per informare la Securities and Exchange Commission (SEC) di una proposta di modifica della regola da parte di un'organizzazione di autoregolamentazione (SRO) ai sensi della Regola 19b-4 ai sensi della Securities Exchange Act del 1934.

Un'organizzazione di autoregolamentazione è un organo non governativo che esercita un certo grado di autorità regolatoria su un'industria o una professione. Esempi di SRO nel settore finanziario includono le borse valori come la Borsa di New York o il NASDAQ, agenzie di compensazione registrate come The Depository Trust & Clearing Corporation e il Municipal Securities Rulemaking Board.

Comprensione del modulo SEC 19b-4

Le organizzazioni di autoregolamentazione sono tenute a presentare il modulo SEC 19b-4 alla SEC prima di apportare modifiche alle sue regole, in particolare per quanto riguarda le regole di negoziazione. Nel deposito, l'SRO deve giustificare le nuove regole al personale della SEC, chiarendo che il cambio di regole supporta mercati di commercio equo e fornisce protezioni agli investitori e procedure di sorveglianza necessarie. Un periodo di commento pubblico segue ogni deposito 19b-4 in base al quale altri scambi e il pubblico possono esprimere supporto o opposizione alla modifica della regola proposta. Tutti i documenti 19b-4 sono resi disponibili sul sistema di raccolta, analisi e recupero dei documenti elettronici della SEC (EDGAR). Una volta che il modulo è stato ufficialmente depositato, la revisione SEC, l'approvazione o il rifiuto possono richiedere da 90 a 270 giorni. Il personale della SEC rifiuterà il deposito 19b-4 se una delle informazioni richieste è esclusa dal deposito finale.

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