Definizione di un broker della Commissione

Che cos'è un broker di commissioni

Un broker di commissioni è un dipendente di una società di intermediazione che viene remunerato per il numero di operazioni che esegue. La struttura delle commissioni può incoraggiare comportamenti non etici da parte di mediatori di commissioni senza scrupoli. Ad esempio, un broker di commissioni disonesto può impegnarsi in una pratica chiamata sfornamento, il che significa che eseguono più operazioni nel conto di un cliente al solo scopo di generare più commissioni. Le negoziazioni aggiuntive non avvantaggiano il cliente.

Breaking Down Commission Broker

Un broker che addebita una commissione forfettaria per i suoi servizi piuttosto che guadagnare una commissione in base alle dimensioni dell'ordine ha più incentivi a mettere al primo posto l'interesse del cliente. Un broker a tariffa forfettaria non ha un incentivo a spingere un cliente verso determinati titoli perché sta pagando una commissione elevata. Invece, ha un incentivo a collocare il cliente negli investimenti più performanti, quindi rimangono fedeli e continuano a fornire una fonte costante di attività.

Doveri degli intermediari della Commissione

• Avviso di offerta: i broker della Commissione forniscono consigli su quali titoli acquistare e vendere. Man mano che guadagnano una commissione per ogni operazione che eseguono per il cliente, in genere formulano raccomandazioni sollecitate e suggeriscono idee commerciali per incoraggiare il volume degli scambi.
• Fornire ricerca: un broker di commissioni di solito distribuisce la ricerca proprietaria della società di intermediazione ai clienti. I rapporti di ricerca potrebbero includere raccomandazioni di acquisto e vendita per sollecitare i clienti a commerciare.
• Gestione del conto: i broker della Commissione che sono agenti di cambio a servizio completo possono prendere decisioni di investimento per conto di un cliente. Gli investitori dovrebbero rivedere frequentemente i conti discrezionali per assicurarsi che il proprio broker non si stia ribaltando per generare commissioni aggiuntive. Ad esempio, un broker può sfornare l'account di un cliente se acquista e vende titoli che operano nello stesso settore.

Guadagni degli intermediari della Commissione

Quando un cliente paga una commissione per acquistare o vendere un titolo, viene diviso tra la società di intermediazione e il broker di commissioni. In genere, i broker che eseguono più operazioni ricevono una quota maggiore di commissioni dalla loro società di intermediazione. Ad esempio, un broker che genera $ 500.000 in commissioni può ricevere una divisione del 60% / 40%, il che significa che guadagnano $ 300.000 e la società di intermediazione prende $ 200.000. Un broker che guadagna $ 100.000 in provvigione può ricevere solo una divisione del 30% / 70%, il che significa che ricevono $ 30.000 e la società di intermediazione incassa $ 70.000. Le società di intermediazione aumentano le divisioni delle commissioni di un broker in quanto producono più entrate per fornire un incentivo e generare più affari.

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