Organizzazione di regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
L'Investiment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un'organizzazione che sovrintende ai distributori di investimenti, broker e attività di negoziazione nei mercati del debito e azionari in Canada - e protegge gli investitori.
Comprensione dell'Organizzazione di regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
L'Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un'organizzazione di autoregolamentazione ed è l'equivalente dell'Autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) negli Stati Uniti Istituita nel 2008, il suo obiettivo è mantenere mercati equi e ordinati e regolare tutti i titoli commercio collegato all'interno del paese - compresa l'attività di vendita legata agli investimenti di broker, agenti e consulenti finanziari.
L'IIROC opera in base agli ordini di riconoscimento delle commissioni provinciali e territoriali sui titoli che compongono il Canadian Securities Administrators (CSA). Ha poteri quasi giudiziari per stabilire e applicare le leggi nei mercati canadesi dei titoli e dei mercati - e può imporre multe, sospensioni e altre azioni disciplinari contro società, broker e consulenti delinquenti.
Anche le società regolamentate IIROC partecipano al Canadian Investor Protection Fund (CIPF) che protegge i singoli investitori nel caso in cui un'impresa di investimento fallisca. Come previsto nell'accordo industriale tra CIPF e IIROC, IIROC raccomanda un direttore del settore per la nomina al CIPF Board.
Cosa fa l'organizzazione normativa del settore degli investimenti del Canada
- Scrive regole che stabiliscono elevati standard normativi e di investimento, e le applica.
- Seleziona tutti i consulenti per gli investimenti impiegati dalle società regolamentate IIROC per assicurarsi che siano di buon carattere, che siano adeguatamente formati e abbiano completato con successo tutti i corsi di istruzione, i controlli di base e i programmi richiesti.
- Effettua revisioni della conformità finanziaria e fissa requisiti minimi di capitale per garantire che le imprese dispongano di un capitale sufficiente.
- Effettua revisioni di conformità sulla condotta commerciale per verificare le procedure di negoziazione delle imprese commerciali. Le revisioni valutano se le procedure di negoziazione sono conformi alle regole di integrità del mercato universale (UMIR) e alle leggi provinciali applicabili sui titoli.
- Effettua la sorveglianza del mercato e l'analisi delle revisioni delle negoziazioni per garantire che le negoziazioni siano condotte in conformità con l'UMIR e la legge provinciale applicabile sui titoli.
- Indaga su possibili casi di cattiva condotta del rivenditore o del mercato da parte delle sue società di concessionarie, persone approvate e altri partecipanti al mercato e può avviare procedimenti disciplinari che possono comportare sanzioni, tra cui multe, sospensioni e divieti permanenti o cessazioni per individui e aziende.