Modulo SEC S-4 definito

Il modulo SEC S-4 è un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) di una società quotata in borsa che viene utilizzato per registrare qualsiasi informazione materiale relativa a una fusione o acquisizione. Inoltre, il modulo è archiviato anche da società che subiscono un'offerta di scambio.

Abbattimento del modulo SEC S-4

Il modulo SEC S-4 è anche noto come Dichiarazione di registrazione ai sensi del Securities Exchange Act del 1933. (Il Securities Exchange Act del 1933, spesso definito come la "verità sui titoli", richiede che questi moduli di registrazione, fornendo fatti essenziali, sono archiviati per divulgare informazioni importanti al momento della registrazione dei titoli di una società.)

Per un'operazione di M&A la SEC richiede che il Modulo S-4 contenga informazioni riguardanti, tra l'altro, i termini della transazione, i fattori di rischio, il rapporto tra utili e oneri fissi e altri rapporti, informazioni finanziarie proforma, contratti rilevanti con la società acquisite, informazioni aggiuntive richieste per la consegna di persone e parti ritenute sottoscrittori e interessi di esperti e consulenti nominati.

Esempio di deposito SEC-Form S-4

Il 22 dicembre 2015, Marriott International ha presentato un modulo S-4 che descrive la combinazione proposta con Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Il documento di 192 pagine, escluse le appendici, contiene i dettagli completi della transazione proposta, che alla fine si è chiusa il 23 settembre 2016. Per gli investitori, oltre ai dati pro-forma e ai numeri di valutazione della transazione, forse le sezioni più interessanti della l'archiviazione sono i motivi di ciascuna società per la combinazione e la tempistica dell'accordo, che stabilisce esattamente come e quando l'accordo è stato concluso.

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