Serie 63
La Serie 63 è un esame di titoli e una licenza che autorizza il titolare a sollecitare ordini per qualsiasi tipo di sicurezza in un determinato stato.
Gli agenti devono acquisire la licenza Serie 63, oltre alla licenza Serie 7 o Serie 6, per vendere titoli.
Per ottenere una licenza Serie 63, il richiedente deve superare un esame e possedere la conoscenza delle pratiche etiche e degli obblighi fiduciari. A partire da dicembre 2018, la North American Securities Administrators Association (NASAA), che crea l'esame Serie 63, aveva aggiornato le sue domande alla luce delle recenti modifiche al codice fiscale. Le domande basate sul codice fiscale 2018 sono state lanciate a gennaio 2019. Anche le domande per gli esami Serie 65 e Serie 66 sono state aggiornate.
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La Serie 63 (formalmente nota come Examination State State Examination Agent) è un esame registrato richiesto a tutti i potenziali rappresentanti registrati nella maggior parte degli stati degli Stati Uniti: Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, il District of Columbia e Puerto Rico non richiedono la Serie 63.
Key Takeaways
- I candidati alla licenza Serie 63 devono superare un esame e possedere la conoscenza delle pratiche etiche e degli obblighi fiduciari.
- La maggior parte degli stati degli Stati Uniti richiede che tutti i potenziali rappresentanti registrati superino l'esame, che copre i principi delle normative statali sui titoli e delle norme che vietano le pratiche disoneste o non etiche.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia e Puerto Rico non richiedono la Serie 63.
L'esame è stato sviluppato per qualificare i candidati che desiderano lavorare nel settore dei titoli all'interno di uno stato e vendere prodotti di investimento, quali fondi comuni di investimento, rendite variabili e fondi comuni di investimento. L'esame riguarda i principi delle normative statali sui titoli. Ogni stato ha i propri regolamenti sui titoli, chiamati leggi del cielo blu, che sono stati sviluppati per regolare la vendita di titoli.
Formato esame serie 63
L'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) gestisce l'esame serie 63. Ci sono 65 domande a risposta multipla sull'esame; 60 domande vengono utilizzate per il punteggio finale, mentre le altre cinque domande vengono utilizzate per pretestare nella banca delle domande. Il punteggio che passa è del 72% o 43 delle 60 domande. Il candidato deve completare l'esame entro il tempo assegnato di 75 minuti. A partire da febbraio 2019, sostenere l'esame costa $ 135.
La North American Securities Administrators Association (NASAA) ha sviluppato l'esame insieme a rappresentanti del settore dei titoli. I candidati all'esame devono avere familiarità con l'Uniform Securities Act del 1956 e la Dichiarazione di politica e le regole modello della NASAA. La serie 63 è un esame entry-level; non ci sono prerequisiti per l'esame dopo aver completato il modulo U-10.
Argomenti dell'esame Serie 63
L'esame Serie 63 copre i principi delle normative statali sui titoli e delle norme che vietano pratiche disoneste o non etiche. Circa il 45% delle domande riguarda le normative, il 10% alle disposizioni amministrative, il 20% alle comunicazioni con i clienti e il 25% alle pratiche etiche e agli obblighi aziendali.
Gli argomenti dell'esame comprendono la registrazione di varie persone e titoli e la responsabilità fiduciaria con fondi e titoli dei clienti. Per ulteriori informazioni, consultare le Specifiche del test NASSA.
Il superamento dell'esame Securities Industry Essentials (SIE) deve essere idoneo a sostenere l'esame Serie 63, nonché gli esami di licenza Serie 7 e Serie 6. Per vendere titoli, i broker-dealer devono ottenere la licenza Serie 63 e Serie 7 o Serie 6.
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