Statuto delle frodi
Lo statuto delle frodi (o SOF) è un concetto legale che richiede l'esecuzione di determinati tipi di contratti per iscritto. Tra gli altri, questi includono in genere quelli per la vendita di terreni, di beni di valore superiore a $ 500 e contratti di durata pari o superiore a un anno.
Lo statuto delle frodi è stato adottato negli Stati Uniti principalmente come un concetto di common law - cioè come legge non scritta - sebbene sia stato formalizzato da statuti in alcune giurisdizioni, come nella maggior parte degli stati. In una violazione del caso contrattuale in cui si applica lo statuto delle frodi, il convenuto può sollevarlo come difesa - in effetti, spesso devono fare affermativamente per far valere la difesa. In tal caso, l'onere della prova è a carico dell'attore per dimostrare l'esistenza di un contratto valido.
Accordi coperti dallo Statuto delle frodi
Come applicato negli Stati Uniti, il concetto richiede generalmente che i seguenti tipi di contratti siano scritti per essere legalmente vincolanti. Il MYLEGS mnemonico viene talvolta utilizzato per aiutare a ricordare la portata di questi accordi; le lettere pertinenti sono in maiuscolo.
- Qualsiasi promessa fatta in relazione al matrimonio, compresi doni come un anello di fidanzamento.
- Contratti che non possono essere completati in meno di un anno.
- Contratti per la vendita di terreni. (I contratti di locazione non devono essere coperti, a meno che non siano di un anno o più di lunghezza.)
- Promette di pagare il debito di una proprietà dai fondi personali dell'Esecutore. (Tuttavia, le promesse di pagare tale debito dai fondi della proprietà non sono soggette allo statuto delle frodi.)
- Contratti per la vendita di merci superiori a un determinato importo in dollari, in genere $ 500.
- Un contratto in cui una persona promette di pagare il debito di un'altra persona è considerato una "fideiussione" ed è soggetto allo statuto delle frodi.
Requisiti per gli accordi scritti ai sensi dello statuto
Non tutti i documenti scritti sono necessariamente protetti dallo statuto delle frodi. I seguenti attributi dell'accordo sono generalmente richiesti affinché il contratto sia considerato valido e vincolante:
- Essere in forma scritta, anche se non deve necessariamente essere scritta in un linguaggio formale. Cioè, un elenco di punti elenco, per esempio, sarà sufficiente.
- L'oggetto del contratto deve essere identificato in modo facilmente comprensibile. Soprannomi e altra identificazione criptica dovrebbero essere evitati.
- È necessario precisare i termini essenziali, compresa l'esatta natura dei prodotti o servizi, i prezzi concordati o altre considerazioni.
- Le firme di entrambe le parti, idealmente. Tuttavia, in genere è richiesta la firma della parte addebitata per i prodotti o servizi.
Key Takeaways
- Lo statuto delle frodi è un concetto di common law che richiede che i contratti scritti per alcuni accordi siano vincolanti
- Si applica alle vendite di terreni e alla maggior parte degli acquisti di beni oltre $ 500, tra le altre transazioni
- Si applicano eccezioni, così come alcune variazioni per stato
L'impulso per lo statuto delle frodi
Lo statuto delle frodi ha le sue radici in An Act for Prevention of Frauds and Perjuryes, che è stato approvato dal Parlamento inglese nel 1677. La legislazione - che prevedeva un contratto scritto da utilizzare per le transazioni in cui era in gioco una grande quantità di denaro - mirava per prevenire alcuni fraintendimenti e attività fraudolente che possono verificarsi quando si fa affidamento su contratti orali.
In effetti, il sistema giuridico inglese dell'epoca stava lottando sotto i limiti della mancanza di prove scritte. Con i tribunali intasati di cause, i casi venivano spesso risolti ricorrendo a testimoni professionisti pagati per offrire un parere a favore del miglior offerente. La falsa testimonianza e la corruzione sono diventate la norma.
Mentre i padri fondatori hanno plasmato il governo per il popolo americano, hanno attinto alla legge del 1677 per aiutare a modellare il modo in cui le transazioni commerciali e le controversie su di esse dovrebbero essere gestite nel nuovo mondo. Come i loro antenati britannici del 17 ° secolo, i fondatori hanno deciso che, fornendo una solida documentazione dell'accordo, i contratti scritti e firmati minimizzano l'ambiguità, riducono l'opportunità di successive controversie e semplificano la risoluzione di tali cause se si verificano.
Limitazioni del SOF all'avvio del lavoro
In alcune situazioni, anche alcuni accordi che normalmente richiedono un contratto scritto ai sensi dello statuto delle frodi possono essere fatti valere senza di loro. Anche qui è in uso un mnemonico, ovvero SWAPP; le lettere pertinenti sono identificate nelle eccezioni e limitazioni di seguito indicate.
Diverse eccezioni riguardano situazioni in cui un accordo orale comporta l'inizio di un lavoro o l'esecuzione di esborsi finanziari in relazione al lavoro. Prendi una situazione in cui sono iniziati i passaggi per realizzare una serie di articoli appositamente fabbricati (la S in mnemonico SWAPP), come le camicie con monogramma. Se il cliente che li ha commissionati per telefono successivamente decide di annullare l'ordine, probabilmente sarà comunque responsabile del pagamento almeno parziale.
Lo stesso si applica di solito se vengono iniziati e quindi annullati miglioramenti o modifiche ai beni di un cliente, basati su accordi orali.
Prendi una situazione in cui un pittore di casa, dopo che un proprietario di abitazione lo richiede, acquista materiali e inizia a ridipingere una casa. Se il proprietario della casa invertisse la rotta e affermasse che non esisteva un accordo di pittura stabile, l'appaltatore avrebbe probabilmente la meglio. Ciò è dovuto a ciò che è noto come Promissory Estoppel (uno dei Ps in SWAPP), che è definito come un principio di "equità fondamentale" inteso a correggere un'ingiustizia sostanziale.
Anche l'altra P in SWAPP potrebbe applicarsi qui. Si riferisce alla prestazione parziale, in cui il fatto che una parte abbia già adempiuto alle proprie responsabilità ai sensi dell'accordo può servire a confermare l'esistenza di un contratto.
Altri casi in cui non è possibile richiedere registrazioni scritte
Un singolo documento formale scritto non è sempre obbligatorio; a volte sono sufficienti diverse corrispondenze tra le parti che indicano chiaramente il contratto in termini materiali. Ad esempio, se il venditore privato di un'auto negozia il prezzo o altre condizioni della vendita via e-mail o tramite lettere scritte all'acquirente, l'eventuale accordo memorizzato in tali scambi potrebbe soddisfare i requisiti per un contratto esecutivo.
Le e-mail e le fatture possono talvolta soddisfare i requisiti di legge sulla frode per un contratto esecutivo.
Inoltre, l'invio di una fattura per lavoro, insieme all'accordo dichiarato che era stato concordato oralmente, può rappresentare un contratto vincolante, soprattutto se il cliente non annulla l'accordo entro 5 giorni. Ciò dimostra come una conferma scritta tra commercianti, la W in SWAPP, spesso sia sufficiente come prova di un accordo ai sensi dello Statuto delle frodi.
Poi arriva l'ammissione in tribunale, la A in SWAPP. È un'eccezione alla necessità di un record scritto se la parte contro la quale viene eseguito l'accordo ammette in tribunale che in realtà c'era un accordo orale valido.
Il requisito secondo il quale tutte le vendite di terreni richiedono un contratto scritto potrebbe non essere applicabile a determinate agevolazioni, che sono accordi che consentono l'uso di beni immobili da parte di qualcuno che non ha alcun interesse di proprietà nel terreno.
Mentre molti accordi di servitù sono formalizzati per iscritto, spesso insieme al pagamento, un cosiddetto servitù per necessità è più liberale. Quando una parte è tenuta a utilizzare la proprietà di un'altra persona per accedere alla propria, tale facilitazione non richiede un accordo scritto ed è applicabile dalle leggi locali. Un esempio di attenuazione per necessità sarebbe quando una persona è tenuta a utilizzare il vialetto di un vicino per accedere alla sua casa.
Variazioni da stato a stato nello statuto delle frodi
Le disposizioni sullo statuto delle frodi sono applicate dagli Stati, sulla base di codici federali. Un esempio di tali codici è il Codice commerciale universale, l'insieme standardizzato di leggi commerciali che regolano i contratti finanziari e che è stato pienamente adottato dalla maggior parte degli Stati negli Stati Uniti
Nei casi in cui gli articoli dell'UCC che incidono sullo statuto delle frodi cambiano, potrebbe essere necessario del tempo affinché tali alterazioni si riflettano negli statuti di ogni stato. Inoltre, alcuni stati, tra cui il Texas e la Louisiana, hanno alcune variazioni di vecchia data rispetto alla norma dello statuto delle frodi o dei regolamenti correlati.
Prima di fare affidamento sullo statuto delle frodi in una determinata situazione, quindi, è consigliabile ricercare le disposizioni sullo statuto delle frodi nel proprio stato o territorio e chiedere assistenza legale, se necessario.
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