Modulo SEC N-2

Che cos'è il modulo SEC N-2

Il modulo SEC N-2 è un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) che deve essere presentato dalle società di investimento a gestione chiusa per registrarsi ai sensi dell'Investment Company Act del 1940 e per offrire le loro azioni ai sensi del Securities Act del 1933. Un esiste un'eccezione per le società di investimento di piccole imprese autorizzate dalla Small Business Administration. Il modulo SEC N-2 ha lo scopo di fornire agli investitori informazioni relative alle società di gestione chiuse, utili a determinare l'attrattiva di una società di investimento.

Il modulo N-2 è anche comunemente chiamato "dichiarazione di registrazione".

RIPARTIZIONE SEC Modulo N-2

La parte A del modulo N-2 della SEC, il prospetto, deve contenere informazioni scritte chiaramente sull'investimento che l'investitore medio, che potrebbe non avere un background specializzato in finanza o diritto, può comprendere. Queste informazioni dovrebbero descrivere le commissioni di investimento; Principali dati finanziari; piano di distribuzione; impiego dei proventi; gestione; capitale sociale, debito a lungo termine e altri titoli; inadempienze e arretrati su titoli senior; e in corso un procedimento giudiziario. La parte B contiene informazioni aggiuntive che potrebbero interessare alcuni investitori, quali obiettivi e politiche di investimento, principali detentori di titoli e bilanci.

Il modulo N-2 è una dichiarazione di registrazione in tre parti costituita da un prospetto, una dichiarazione di ulteriori informazioni (ISC) e alcune altre informazioni.

1. Il prospetto è concepito per fornire agli azionisti le informazioni essenziali sul fondo e deve essere redatto in un linguaggio chiaro e conciso ( ovvero, un inglese semplice).
2. La SAI è progettata per fornire agli azionisti informazioni aggiuntive e più dettagliate su un fondo, i suoi gestori e fornitori di servizi e le sue politiche. La SAI non viene consegnata agli azionisti ma deve essere disponibile su richiesta gratuitamente.
3. Altre informazioni incluse nella dichiarazione di registrazione includono documenti organizzativi aziendali e determinati contratti e politiche di conformità.

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