Registro delle scorte

Un registro azionario è un elenco dettagliato dei titoli detenuti da una società di intermediazione per conto dei clienti. Il registro azionario mostra i nomi dei proprietari reali e effettivi, gli importi e le posizioni di tutti i titoli detenuti dalla società. Il record deve essere aggiornato ogni volta che viene eseguita un'operazione. Poiché le odierne società di intermediazione detengono azioni in nome della via per gli investitori, è necessaria una meticolosa contabilità per tenere traccia degli attuali proprietari dei titoli.

Abbattere il record di borsa

Prima dei progressi nella tecnologia computerizzata di Wall Street, le scorte venivano emesse come certificati fisici. I registri azionari per detenere titoli in nome della via hanno eliminato la necessità per una società di intermediazione di trasferire i titoli cartacei al cliente. Questo sistema ha semplificato le transazioni e ridotto significativamente il tempo necessario per regolare le negoziazioni. Attualmente, la Regola SEC 17a-3 e la Regola 17a-4 delineano i requisiti minimi di conservazione dei registri in termini di procedura di creazione, pratiche di manutenzione e la durata della conservazione dei registri. Queste regole sono installate per la protezione dei clienti e abilitano gli audit SEC per la conformità.

Dipartimento degli archivi

Il dipartimento di registrazione delle scorte è incaricato di mantenere registri accurati. Per ciascuna posizione di sicurezza, il dipartimento di registrazione delle scorte deve identificare il proprietario, la quantità di scorte e la posizione in cui la cauzione è detenuta o depositata. Se le scorte sono detenute in deposito presso la Depository Trust Company (DTC), il dipartimento deve registrare sui suoi libri le informazioni corrispondenti. Il dipartimento gestisce le riconciliazioni per discrepanze su base giornaliera, settimanale o secondo necessità. Anche le "rotture" o "eccezioni" dei record di magazzino in cui le transazioni commerciali sono state elaborate in modo errato vengono risolte dal dipartimento.

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