Cancellazione
Una cancellazione è una comunicazione fatta da un broker, al suo cliente, che lo informa che è stato fatto un commercio errato e che viene rettificato. Nonostante il fatto che la tecnologia sia una parte sempre presente e in continua evoluzione della vita quotidiana, gli errori di trading vengono commessi, per errore umano o elettronico, e i broker devono correggere immediatamente l'errore, avvisando il cliente di tutti gli errori e le azioni intraprese per risolvere il sbaglio. Naturalmente, tutte le transazioni e le misure adottate vengono registrate per disporre la cancellazione e garantire che il broker non gestisca male il conto.
RIPARTIZIONE Annullamento
Mentre la tecnologia svolge un ruolo vitale nel mondo del trading e ha probabilmente reso il trading più efficiente e più rapido, può anche svolgere un ruolo nelle negoziazioni errate e quindi generare la necessità di una cancellazione.
Esempi di cancellazioni
Un esempio di annullamento riguarda l'acquisto eccessivo. Supponiamo che un broker abbia acquistato 4.000 azioni della società ABC per un cliente, ma l'ordine doveva essere per 3.000 azioni. Il broker ha effettuato un acquisto superiore all'importo specificato dal suo cliente, sostituendo accidentalmente un quattro con un tre. In questo caso, il broker è tenuto a vendere le ulteriori 1.000 azioni acquistate a proprie spese. Il broker deve quindi inviare una notifica di annullamento al proprio cliente, spiegando l'errore e i passi che ha adottato per correggere l'errore.
Per un altro esempio, immagina che un cliente chieda al suo broker di acquistare 500 azioni della società XY, ma il piano di negoziazione inserisce invece un ordine per 500 azioni della società Y. Il client riceve una notifica di annullamento che indica questo errore. Il broker del cliente deve quindi correggere l'errore inserendo rapidamente l'ordine corretto. Se il prezzo delle azioni per la società XY aumenta prima che il broker inserisca l'ordine corretto, è sua responsabilità assumersi il costo aggiuntivo per azione, offrendo al cliente il costo originale di 500 azioni nella società al momento dell'ordine richiesto.
Mestieri errati
Nonostante tutte le comodità e gli strumenti moderni, gli scambi errati si verificano su base abbastanza regolare, a causa di un malfunzionamento tecnologico o di un errore umano. La Securities and Exchange Commission (SEC) ha approvato nuove regole sugli scambi nel 2009 per impedire l'esecuzione di operazioni errate. Queste nuove regole consentono a uno scambio di interrompere le negoziazioni quando il prezzo differisce di una determinata percentuale dall'ultimo prezzo di vendita consolidato. Ad esempio, durante le normali ore di mercato, le percentuali sono del 10% per le azioni inferiori a $ 25; 5% per azioni con prezzi compresi tra $ 25 e $ 50; e il 3% per azioni con un valore di $ 50 e superiore. Inoltre stipulato nelle nuove regole della SEC: le revisioni commerciali errate devono iniziare entro 30 minuti dalla negoziazione ed essere risolte entro 30 minuti dal processo di revisione.
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