Modulo SEC ATS-R

DEFINIZIONE del modulo SEC ATS-R

Il modulo SEC ATS-R è un deposito trimestrale obbligatorio richiesto alla Securities and Exchange Commission da sistemi di trading alternativi. Il modulo SEC ATS-R descrive in dettaglio le attività trimestrali del sistema di negoziazione alternativa in termini sia di volume unitario sia in dollari di negoziazioni in tutti i tipi di titoli. Un ATS deve presentare il modulo entro 30 giorni dalla fine del trimestre di calendario.

RIPARTIZIONE SEC Modulo ATS-R

La SEC definisce un sistema di negoziazione alternativo come "qualsiasi organizzazione, associazione, persona, gruppo di persone o sistemi (1) che costituisce, mantiene o fornisce un mercato o strutture per riunire acquirenti e venditori di titoli o per esibirsi in altro modo con per quanto riguarda i titoli, le funzioni comunemente svolte da una borsa valori ai sensi della Regola 3b-16 ai sensi della Legge sugli scambi; e (2) che non (i) stabiliscono regole che disciplinano il comportamento degli abbonati diverso da quello degli scambi di tali abbonati su tale organizzazione, associazione, persona, gruppo di persone o sistema o (ii) disciplinare gli abbonati diversi dall'esclusione dalla negoziazione. "

Nel modulo SEC ATS-R, l'entità deve riportare il volume totale dell'unità di transazione e il volume totale del dollaro di transazione dell'ultimo trimestre di calendario per i seguenti titoli:

• Titoli azionari quotati
• Titoli del mercato nazionale di Nasdaq
• Titoli di mercato Nasdaq SmallCap
• Regola 144A Titoli azionari
• Azioni di penny
• Altri titoli azionari
• Diritti e warrant
• Opzioni elencate
• Opzioni non elencate
• Titoli di stato
• Titoli comunali
• Titoli di debito societario
• Titoli ipotecari
• Altri titoli di debito

L'ATS deve inoltre fornire dati sulle transazioni in volume unitario e in dollari per titoli azionari quotati, titoli di mercato nazionali Nasdaq, titoli di mercato Nasdaq SmallCap e opzioni quotate nel trading after-hour che si svolge sull'ATS.

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