Amministratore statale
Un amministratore statale è il governo o l'agenzia di regolamentazione o il funzionario che sovrintende e applica le norme e le normative a livello statale relative alle transazioni in titoli. La legislazione modello denominata Uniform Securities Act guida ogni stato negli Stati Uniti a stabilire le proprie leggi per le transazioni in titoli che altrimenti non rientrano nella regolamentazione federale. Il compito dell'amministratore statale è proteggere gli investitori dalle frodi in titoli a livello statale.
Mentre la SEC regola e applica le leggi federali sui titoli, ogni stato ha anche il proprio regolatore dei titoli che applica le cosiddette leggi del "cielo blu". Queste leggi statali coprono molte delle stesse attività che la SEC regola, come la vendita di titoli e coloro che li vendono, ma sono limitati ai titoli venduti o alle persone che li vendono all'interno di ogni singolo stato
RIPARTIZIONE Amministratore di stato
L'amministratore statale agisce essenzialmente come il regolatore federale dei titoli, la Securities and Exchange Commission (SEC) su questioni che non rientrano nell'ambito di competenza della SEC. Il ruolo di un amministratore di stato include la possibilità di vietare, censurare, limitare o sospendere le organizzazioni registrate o le persone che non rispettano i termini stabiliti dalla Legge sui titoli uniformi. Questi termini includono violazioni intenzionali dei titoli, pratiche commerciali non etiche, condanne penali e altre infrazioni di questo tipo.
Gli amministratori statali applicano le "Blue Sky Laws" di uno stato. Oltre alle leggi federali sui titoli, ogni stato ha una propria serie di leggi sui titoli - comunemente denominate "Blue Sky Laws" - che sono progettate per proteggere gli investitori da pratiche di vendita fraudolente e attività che si svolgono all'interno della giurisdizione dello stato. Mentre queste leggi variano da stato a stato, la maggior parte delle leggi statali in genere impongono alle società che effettuano offerte di titoli di registrare le proprie offerte prima che possano essere vendute in un determinato stato, a meno che non sia disponibile una specifica esenzione statale. Le leggi autorizzano anche le società di intermediazione, i loro broker e i rappresentanti dei consulenti per gli investimenti.
Gli amministratori statali dei titoli sovrintendono anche ai consulenti in materia di investimenti che gestiscono meno di $ 25 milioni. Questi consulenti devono registrarsi presso l'agenzia statale per i titoli nello stato in cui hanno la sede principale e devono presentare un modulo chiamato "Modulo ADV" con lo stato. L'amministratore di stato può anche fornire informazioni su una società che opera nel settore statale e può controllare il CRD (Central Registration Depository) per sapere se il proprio broker o società di intermediazione ha una storia disciplinare. Possono anche confermare se una società è stata autorizzata a vendere i suoi titoli nel tuo stato.
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