Uniform Securities Act
L' Uniform Securities Act è una legge modello creata come punto di partenza per la regolamentazione dei titoli a livello statale. Lo scopo della Uniform Securities Act è di far fronte alle frodi in titoli a livello statale e di assistere la Securities and Exchange Commission (SEC) nell'applicazione e nella regolamentazione.
Spiegazione della legge sui titoli uniformi
Poiché non tutti gli investimenti sono coperti a livello federale e non tutti i rivenditori di investimenti sono registrati a livello federale, la SEC non può proteggere tutti gli investitori e perseguire tutte le violazioni della sicurezza. Ciò ha creato la necessità di regolamenti a livello statale come l' Uniform Securities Act per proteggere ulteriormente gli investitori. Ogni stato ha le proprie leggi sulla sicurezza colloquialmente definite "leggi del cielo blu".
Come viene applicata la legge sui titoli uniformi
L' Uniform Securities Act è un quadro che guida gli stati nell'elaborazione della propria legislazione sui titoli. L'atto si è evoluto attraverso una serie di emendamenti a causa della mancata adozione coerente delle normative in tutto il paese. Alcune giurisdizioni non hanno emanato ogni atto sui titoli introdotto dai Commissari Uniform Law. Attraverso successive revisioni e sostituzioni di regolamenti precedenti, l' Uniform Securities Act ha portato più parità all'attuazione federale e statale delle protezioni dei titoli.
Uno dei problemi con la regolamentazione dei titoli di due diversi livelli di governo è il potenziale di duplicazione. L' Uniform Securities Act delinea l'autorità e il ruolo dei regolatori statali e federali nella gestione delle frodi in titoli. Ad esempio, molti atti fraudolenti si verificano a livello locale con schemi piramidali e altre truffe. Ciò significa che l'applicazione delle leggi statali è necessaria per affrontare tali crimini.
La legge fornisce una maggiore struttura e coerenza nell'autorità di controllo degli Stati e in coordinamento con l'autorità federale per quanto riguarda il perseguimento di frodi in titoli.
Lo scopo delle normative sui titoli, sia a livello statale che federale, è prevenire la vendita fraudolenta di titoli agli investitori. Gli sforzi normativi derivano da tre elementi principali. È richiesta la registrazione per le offerte pubbliche iniziali. Devono essere registrati anche coloro che negoziano titoli, in particolare consulenti per gli investimenti, broker-dealer e loro rappresentanti e agenti. Al fine di vietare e prevenire le frodi in titoli, le agenzie di regolamentazione devono anche disporre dell'autorità di controllo per affrontare tali azioni. Ciò include la possibilità di stabilire norme e norme sulle transazioni in titoli e di avere la capacità di portare in tribunale il perseguimento di violazioni penali e civili.
L' Uniform Securities Act funge da struttura che include l'autorità a livello statale per agire su questi temi.
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