Commissione australiana per i titoli e gli investimenti (ASIC)
L'Australian Securities And Investments Commission (ASIC) è il regolatore dei mercati e dei servizi finanziari australiani. ASIC garantisce che i mercati finanziari australiani siano equi e trasparenti. ASIC è un ente governativo del Commonwealth indipendente istituito dall'Australian Securities and Investments Commission Act del 2001 (ASIC ACT).
Comprensione della Commissione australiana su titoli e investimenti
L'ASIC rientra negli auspici del Segretario parlamentare presso il Tesoriere. ASIC regola le società, i mercati finanziari, le organizzazioni di servizi finanziari e i professionisti australiani che si occupano e / o forniscono consulenza in materia di assicurazioni, pensione, investimenti, assunzione di depositi e credito. I centri di assistenza ASIC sono situati in tutte le capitali dell'Australia.
Struttura dell'ASIC
L'organizzazione è guidata da una Commissione responsabile delle attività dell'ASIC. La Commissione è composta da un presidente e da membri. La Commissione decide la direzione strategica dell'ASIC e le sue priorità.
Il ruolo di ASIC
Ai sensi della legge ASIC, ASIC dovrebbe:
- Mantenere, facilitare e migliorare le prestazioni del sistema finanziario
- Promuovere la partecipazione degli investitori sicura e informata
- Amministrare e far rispettare la legge in modo efficace ed efficiente
- Elaborare e archiviare informazioni in modo efficiente e rapido
- Rendere pubbliche le informazioni relative ad aziende e altri enti in modo tempestivo
ASIC promuove la fiducia e la fiducia degli investitori e dei consumatori finanziari educando gli investitori e il pubblico sulla responsabilità degli investitori. ASIC tiene conto dei gatekeeper e studia il comportamento dei consumatori e il modo in cui investitori e consumatori prendono decisioni. ASIC garantisce inoltre mercati equi e trasparenti svolgendo un ruolo nella vigilanza del mercato e nel governo societario.
Chi regola ASIC
ASIC regola le società australiane, i mercati finanziari, le organizzazioni di servizi finanziari e i professionisti finanziari. Agisce anche come regolatore del credito al consumo e licenze e regola organizzazioni come banche, cooperative di credito, società finanziarie e broker di mutui secondo il National Consumer Credit Protection Act 2009.
L'ASIC è anche l'autorità di regolamentazione dei mercati e garantisce che i mercati finanziari siano mercati equi e trasparenti e avvisa il Ministro quando vengono presi in considerazione nuovi mercati per l'autorizzazione. Come regolatore dei servizi finanziari, ASICS concede in licenza e monitora gli individui dei servizi finanziari.
ASICS elenca i seguenti come poteri che rientrano nel suo mandato:
- registrare società e piani di investimento gestito
- concedere licenze di servizi finanziari australiani e licenze di credito australiane
- registrare revisori e liquidatori
- concedere l'esonero dalle varie disposizioni della legislazione che gestisce
- mantenere registri accessibili al pubblico di informazioni su società, licenziatari di servizi finanziari e licenziatari del credito
- stabilire regole volte a garantire l'integrità dei mercati finanziari
- bloccare l'emissione di prodotti finanziari in documenti di divulgazione difettosi
- indagare su sospette violazioni della legge e in tal modo richiedere alle persone di produrre libri o rispondere a domande durante un esame
- emettere avvisi di violazione in relazione a presunte violazioni di alcune leggi
- vietare alle persone di impegnarsi in attività creditizie o fornire servizi finanziari
- chiedere sanzioni civili dai tribunali
- avviare procedimenti giudiziari condotti dal direttore della pubblica accusa del Commonwealth