Serie 62
La Serie 62 è una certificazione che fornisce ai rappresentanti registrati l'autorità di negoziare azioni e titoli di debito societario per i clienti. I rappresentanti della serie 62 possono negoziare alcuni dei singoli titoli più comunemente negoziati tra cui azioni, obbligazioni, fondi chiusi e fondi negoziati in borsa.
ROTTURA Serie 62
La serie 62 è una delle certificazioni più comuni ottenute dai rappresentanti registrati di un'organizzazione finanziaria. È di ampia portata e consente ai rappresentanti di negoziare azioni, obbligazioni societarie, azioni privilegiate e alcuni titoli garantiti da attività. È spesso accompagnato dalla Serie 6, che consente ai rappresentanti certificati di negoziare fondi comuni di investimento aperti, fondi comuni di investimento (UIT), rendite variabili, assicurazioni sulla vita variabili e alcuni titoli di fondi comunali.
L'esame Serie 62 è gestito dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e gestito in centri di test in tutto il paese. È anche noto come esame di qualificazione dei rappresentanti di titoli societari.
Mette alla prova la conoscenza di una persona in merito ai mercati azionari e obbligazionari aziendali, analisi e caratteristiche della sicurezza, normative del settore e gestione dei conti dei clienti. Con la certificazione Serie 62, i rappresentanti registrati possono negoziare:
- Titoli societari (azioni e obbligazioni)
- Warrant
- Fondi chiusi
- Fondi del mercato monetario
- Repos e certificati di competenza sui titoli societari
- Trust di investimento immobiliare (REIT)
- Titoli garantiti da attività
- Titoli garantiti da ipoteca
- Fondi negoziati in borsa
Il test consiste in 115 domande a risposta multipla impiegate in 150 minuti. Per il passaggio è richiesto un punteggio del 70% o superiore. L'esame Serie 62 non ha prerequisiti. I candidati devono essere sponsorizzati da un broker-dealer registrato. Il costo dell'esame è di $ 95.
Contenuto dell'esame
L'esame Serie 62 comprende quattro sezioni di contenuto.
Sezione prima - Tipi e caratteristiche di titoli e investimenti
Il contenuto della sezione uno comprende titoli azionari, titoli di debito societario, titoli garantiti da attività, società di investimento, titoli del governo e delle agenzie statunitensi, derivati e prodotti strutturati. La prima sezione comprende 25 domande.
Sezione due - Il mercato dei titoli societari
Il contenuto della sezione due comprende l'emissione di titoli societari, la negoziazione di titoli societari, i dettagli sul Securities Exchange Act del 1934, che regola il mercato secondario, e le regole di condotta FINRA / NASD. Questa sezione contiene 40 domande.
Sezione tre - Valutazione di titoli e investimenti
La sezione tre riguarda l'analisi dei titoli, l'economia, la pianificazione degli investimenti e l'idoneità degli investitori e le conseguenze fiscali delle transazioni in titoli. La sezione tre comprende 14 domande.
Sezione quattro - Gestione dei conti dei clienti e dei regolamenti sull'industria dei titoli
La sezione quattro discute i conti dei clienti, la documentazione dei conti, le transazioni nei conti, la consegna / pagamento dei clienti, le estensioni del credito nel settore dei titoli, i regolamenti generali di broker e rivenditori, i regolamenti FINRA / NASD e la Securities Investor Protection Act. La sezione quattro comprende 36 domande.
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