Dichiarazione di ulteriori informazioni (SAI)
Una dichiarazione di informazioni aggiuntive (SAI) è un documento supplementare al prospetto di un fondo comune di investimento che contiene informazioni aggiuntive sul fondo e include ulteriori informazioni in merito alle sue operazioni. È richiesta una dichiarazione di ulteriori informazioni come parte B della dichiarazione di registrazione del fondo che è archiviata con un modulo N-1A.
Key Takeaways
- Una dichiarazione di ulteriori informazioni (ISC) contiene informazioni su un fondo comune di investimento che non è possibile trovare nel suo prospetto.
- L'ISC viene utilizzato per divulgare informazioni più dettagliate e dati finanziari aggiornati che potrebbero non essere inclusi nel prospetto più ampio.
- L'ISC è un documento obbligatorio che deve essere formalizzato da una società di fondi comuni di investimento, ma non deve essere inviato a potenziali investitori se non su richiesta.
Comprensione di una dichiarazione di ulteriori informazioni
Una dichiarazione di informazioni aggiuntive è uno dei tre documenti che un investitore troverà comunemente quando cerca informazioni su un fondo comune. Gli altri due documenti includono il prospetto e il prospetto di sintesi.
I fondi comuni di investimento sono tenuti a presentare e conservare numerosi moduli presso la Securities and Exchange Commission (SEC) insieme alle loro registrazioni. Il prospetto è richiesto con la registrazione e può essere accompagnato da un prospetto riassuntivo, che fornisce una breve sintesi per gli investitori. Le società di fondi comuni di investimento sono tenute a fornire agli investitori un prospetto quando acquistano azioni.
Contenuto SAI
Per i fondi comuni di investimento è richiesta una dichiarazione di ulteriori informazioni. I fondi non sono tenuti a distribuirlo agli azionisti, ma devono fornirlo se richiesto. La dichiarazione di ulteriori informazioni offre a un fondo comune l'opportunità di ampliare i dettagli sul fondo che non sono divulgati o ampiamente discussi nel prospetto.
Una ISC viene regolarmente aggiornata e includerà spesso i rendiconti finanziari del fondo. Generalmente includerà informazioni su funzionari, direttori e altre persone che controllano la direzione degli investimenti del fondo.
Documenti di segnalazione di fondi comuni
I documenti SAI e Prospetto sono le principali fonti di informazioni che un investitore troverà quando cercherà i dettagli di un fondo sul suo sito web. È richiesta una vasta gamma di altre forme e informazioni sui fondi comuni di investimento come titoli registrati ai sensi del Securities Act del 1933 e dell'Investment Company Act del 1940. Oltre al prospetto e alla SAI, i fondi devono presentare relazioni semestrali e annuali con i fondi del fondo bilanci e relazioni trimestrali con le partecipazioni del portafoglio.
Tutti i depositi di un fondo sono disponibili online tramite la SEC. La maggior parte dei fondi in genere fornisce tutti gli archivi SEC agli investitori sul sito Web del fondo comune. Altri tipi di rapporti di marketing di fondi che possono aiutare un investitore a prendere decisioni di investimento in merito a un fondo comprendono schede informative sui fondi, rapporti sulla performance, partecipazioni principali, categorie di investimento e suddivisioni dell'allocazione dei fondi. Le società di fondi comuni di investimento in genere comunicano distribuzioni, spese di fondi e attività gestite. Spesso i loro siti web di marketing includeranno attributi di fondi, come il prezzo ai guadagni e la capitalizzazione media del mercato.
Confronta i conti di investimento Nome del fornitore Descrizione Descrizione dell'inserzionista × Le offerte che compaiono in questa tabella provengono da società di persone da cui Investopedia riceve un compenso.