Floor Broker (FB)
Un broker di floor (FB) è un membro indipendente di una borsa che è autorizzato ad eseguire operazioni sulla piattaforma di scambio per conto dei clienti. Un intermediario del piano è un intermediario che funge da agente per i clienti, fornendo indirettamente loro il miglior accesso possibile al piano di scambio. I clienti di un mediatore di piani generalmente includono istituzioni e persone facoltose come società di servizi finanziari, fondi pensione, fondi comuni di investimento, privati e commercianti con un patrimonio netto elevato. La principale responsabilità di un intermediario è la "migliore esecuzione" degli ordini dei clienti e per raggiungere questo obiettivo, deve costantemente valutare una miriade di fattori tra cui informazioni sul mercato, condizioni di mercato, prezzi e ordini.
RIPARTIZIONE Floor Broker (FB)
Un broker di floor (FB) è talvolta noto anche come "pit broker".
Una volta che un broker di piani riceve un ordine di acquisto o vendita per un determinato titolo, tenterà di ottenere il tasso di mercato più competitivo per il cliente. Il broker del piano procede procedendo alla postazione di negoziazione sul piano di cambio, dove si trova lo specialista per il titolo, e fa offerte contro altri broker e trader per ottenere il miglior prezzo per l'acquisto o la vendita di titoli. Dopo aver completato la transazione, il broker del piano avvisa il cliente tramite il rappresentante registrato del cliente.
Differenze del broker di piani
Un broker di piani è diverso da un trader di piani, che opera come principale per proprio conto, mentre il broker di piani funge da agente per i clienti. Un broker di piani differisce anche da un broker di commissioni in quanto quest'ultimo è un dipendente di una società membro, mentre il broker di piani è un membro indipendente dello scambio.
Poiché i broker di floor ora devono competere con i cambiamenti elettronici, uno dei principali exchange statunitensi, il New York Stock Exchange (NYSE) ha incorporato strumenti algoritmici e altre automazioni per supportare i suoi broker di floor (blue-jacked) e mantenerli competitivi con gli scambi che sono completamente automatizzati. Dal 2007, il NYSE consente anche ai suoi broker di floor di negoziare titoli non quotati al NYSE. I broker indipendenti e gli agenti immobiliari, nonché i market maker (DMM) designati al NYSE, sono rappresentati dall'Alliance of Floor Brokers (AFB), un'associazione commerciale di oltre 800 membri.
I broker di floor sono altamente regolamentati, con la Securities and Exchange Commission (SEC) che impone la conformità e conduce indagini nei casi in cui è in discussione una regolamentazione di scambio dei suoi broker e delle loro attività commerciali. La SEC può presentare accuse in caso di prove di esecuzione, abuso di informazioni privilegiate o altre attività illegali.
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