Modulo SEC N-14
Il modulo SEC N-14 è un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) che può essere utilizzato da tutte le società di investimento di gestione e società di sviluppo aziendale, come definito nella Sezione 2 (a) (48) dell'Investment Company Act del 1940, registrare determinati tipi di transazioni ai sensi del Securities Act del 1933. Queste transazioni includono quelle specificate nel Securities Act; una fusione in cui non è richiesto il voto o il consenso dei titolari della sicurezza della società acquisita; un'offerta di scambio per i titoli dell'emittente o di un'altra persona; una nuova offerta pubblica o rivendita di tutti i titoli acquisiti in un'offerta registrata nel modulo N-14; o qualsiasi combinazione di tali transazioni.
Il modulo SEC N-14 non deve essere confuso con il modulo N-14 per la cittadinanza e l'immigrazione degli Stati Uniti (USCIS), che viene utilizzato per richiedere informazioni a un candidato alla cittadinanza durante il processo di naturalizzazione.
SEC Modulo N-14 e (USCIS) Modulo N-14 sono due documenti diversi con scopi diversi.
Comprensione del modulo SEC N-14
Il modulo SEC N-14 è anche noto come "Dichiarazione di registrazione ai sensi del Securities Act del 1933." Il modulo SEC N-14 è necessario per fornire agli investitori le informazioni finanziarie e sulla società di cui hanno bisogno per prendere una decisione ponderata sull'opportunità di investire nella società. Il modulo SEC N-14 serve anche a prevenire false dichiarazioni, comportamenti ingannevoli e altre frodi nella vendita di titoli.
La parte A, il prospetto, contiene una spiegazione semplice e diretta del tipo di fondo o conto separato; la transazione proposta; la struttura delle commissioni di investimento e le componenti di rischio; informazioni sul dichiarante; informazioni sulla società acquisita, informazioni di voto; informazioni sull'interesse di determinate persone ed esperti; e le informazioni aggiuntive richieste per la riproposizione da parte di persone considerate sottoscrittori. La parte B contiene informazioni aggiuntive sul dichiarante, sulla società acquisita e sui bilanci.
Le informazioni fornite nel modulo SEC N-14 e in altri documenti devono essere accurate. La SEC non è in grado di garantire l'accuratezza delle informazioni contenute nei documenti depositati dalle società, ma può e può intentare azioni di contrasto nei confronti di società che sono state ingannevoli nei loro documenti o che non hanno altrimenti fornito informazioni accurate agli investitori. Se gli investitori subiscono perdite a causa di dichiarazioni ingannevoli di una società, potrebbero essere in grado di recuperare alcune di tali perdite.
Il modulo SEC N-14 e i relativi prospetti diventano record pubblici subito dopo essere stati depositati presso la SEC. Tutte le società straniere e nazionali sono tenute a depositare elettronicamente il modulo SEC N-14. Gli investitori sono quindi in grado di accedere al modulo e ai relativi prospetti, nonché ad altri documenti aziendali, tramite il database EDGAR.
Le offerte di titoli non sono sempre richieste per essere registrate presso la SEC; alcuni sono esenti. Le offerte esenti comprendono le offerte private disponibili solo per un numero limitato di investitori individuali o istituzionali; offerte intrastate; piccole offerte; e le offerte del governo municipale, statale o federale. Esentare alcune offerte dall'obbligo di registrazione è un modo per ridurre i costi per le società di fornire titoli al pubblico, creando maggiori opportunità per queste società di formare capitale.
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