Modulo SEC N-1A
Il modulo SEC N-1A è il modulo di registrazione per le società di gestione aperte. Il modulo può essere utilizzato per la registrazione di fondi comuni d'investimento aperti e fondi negoziati in borsa aperti (ETF).
RIPARTIZIONE SEC Modulo N-1A
Il modulo SEC N-1A deve essere presentato da fondi aperti per la registrazione presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Prima di presentare una dichiarazione di registrazione per un fondo aperto, la società di investimento di gestione deve presentare una notifica di registrazione sul modulo N-8A. Un fondo deve aggiornare la sua dichiarazione di registrazione del modulo N-1A ogni anno.
Elaborazione modulo SEC N-1A
Un modulo N-1A deve essere presentato in formato elettronico online all'indirizzo //www.edgarfiling.sec.gov. La SEC esaminerà il modulo N-1A e dichiarerà la dichiarazione di registrazione come efficace o fornirà commenti sulla dichiarazione di registrazione che consentono alla registrazione del fondo di diventare effettiva con una modifica allegata. La SEC può anche rifiutare la registrazione se un fondo non si qualifica per l'approvazione. I fondi possono offrire le loro azioni al pubblico solo con un'efficace dichiarazione di registrazione.
Il modulo N-1A viene utilizzato per fondi aperti; altre registrazioni per fondi chiusi e fondi negoziati in borsa strutturati come un fondo di investimento unitario sono disponibili qui.
Modulo N-1A Contenuto
Un modulo N-1A richiede informazioni complete sul fondo. È il documento principale utilizzato per comunicare le informazioni sul fondo alla SEC e al pubblico. La parte A del modulo include le informazioni richieste nel prospetto. La parte B del modulo include le informazioni richieste in una dichiarazione di informazioni aggiuntive. Questi due documenti sono le principali comunicazioni utilizzate dagli investitori. Il prospetto e la dichiarazione di ulteriori informazioni comprendono la maggior parte dei dettagli presentati con il deposito. Ulteriori informazioni richieste comprendono: reperti, soggetti controllati da o sotto controllo comune con il fondo, indennità, rapporti commerciali e di altra natura del consulente per gli investimenti, sottoscrittori principali, ubicazione di conti e registri, servizi di gestione e imprese.
Prospetto
Il modulo N-1A richiede che il prospetto includa 13 articoli specifici. Le voci comprendono obiettivi di investimento, commissioni, rischi, performance, dettagli di gestione, principali strategie di investimento, organizzazione e distribuzioni. Seguire i requisiti di un modulo N-1A crea coerenza per gli investitori nei documenti del prospetto di fondi aperti per confronti semplificati. Le informazioni devono essere presentate in modo chiaro, in modo che l'investitore medio, che potrebbe non avere un solido background legale o finanziario, possa comprenderle.
Dichiarazione di ulteriori informazioni
La dichiarazione di ulteriori informazioni è richiesta anche dalla dichiarazione di registrazione e fornisce un'informativa ancora più ampia sul fondo. Le informazioni richieste nella dichiarazione di informazioni aggiuntive sono delineate in 14 elementi pubblicitari. Include informazioni più approfondite sulla gestione dell'azienda e sui gestori di portafoglio. Include anche i rendiconti finanziari del fondo.
Confronta i conti di investimento Nome del fornitore Descrizione Descrizione dell'inserzionista × Le offerte che compaiono in questa tabella provengono da società di persone da cui Investopedia riceve un compenso.