Modulo SEC N-SAR
Il modulo SEC N-SAR è un deposito di titoli e cambi statunitense (SEC) specifico per le società di gestione degli investimenti registrate. Richiede che tali società rivelino importanti informazioni finanziarie (ad es. Vendite di azioni o il loro tasso di turnover del portafoglio). Queste informazioni sono generalmente incluse nei rapporti degli azionisti dell'azienda.
RIPARTIZIONE SEC Modulo N-SAR
Prima del Sarbanes-Oxley Act del 2002, anche il modulo N-SAR doveva essere compilato ai sensi delle sezioni 13 e 15 (d) del Securities Exchange Act del 1934. Il modulo N-SAR e tutti i relativi depositi sono trattati nella sezione 30 dell'Investment Company Act del 1940, che impone alle società di investimento e ai trust di presentare relazioni semestrali e annuali alla SEC.
La legge ha inoltre eliminato il requisito secondo cui il modulo N-SAR deve essere certificato dai principali dirigenti e responsabili finanziari di una società di investimento registrata.
Modulo SEC N-SAR e limatura SEC aggiuntiva
Il modulo SEC N-SAR, che si applica alle società di gestione degli investimenti registrate, è solo uno dei numerosi moduli SEC fondamentali che gli investitori e i gestori dovrebbero conoscere quando svolgono attività nel settore dei servizi finanziari.
I consulenti per gli investimenti utilizzano SEC Form ADV, ad esempio, per registrarsi presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e le autorità statali in titoli. Il modulo descrive in dettaglio tutte le azioni disciplinari intraprese contro il consulente, insieme ai loro servizi, commissioni, background professionale e pratiche commerciali attuali e proposte.
Il modulo ADV è composto da due parti. La parte 1 richiede informazioni sull'attività del consulente per gli investimenti, proprietà, clienti, dipendenti, pratiche commerciali, affiliazioni e qualsiasi evento disciplinare del consulente o dei suoi dipendenti. La parte 2 è un opuscolo più lungo e più narrativo che contiene informazioni sui tipi di servizi di consulenza offerti, la tabella delle commissioni del consulente, le informazioni disciplinari, i conflitti di interesse e il background educativo e commerciale della direzione e del personale di consulenza chiave del consulente.
I moduli SEC S-1 e S-1 / A sono significativi anche rispetto alla registrazione iniziale per i nuovi titoli di società pubbliche attuali o in corso. Le società devono disporre di un deposito S-1 prima che le loro azioni possano essere quotate in una borsa nazionale. Spesso chiederanno l'aiuto di una banca di investimento o un sindacato di banchieri di investimento per aiutare a redigere e presentare il modulo S-1. Il modulo include informazioni dettagliate sull'uso pianificato dei proventi del capitale di vendita, sul modello commerciale attuale e sulla concorrenza, offrendo metodologia dei prezzi e qualsiasi diluizione che si verificherà. Queste sono solo alcune sezioni importanti; gli investitori devono leggere l'intero modulo per informazioni complete.
Confronta i conti di investimento Nome del fornitore Descrizione Descrizione dell'inserzionista × Le offerte che compaiono in questa tabella provengono da società di persone da cui Investopedia riceve un compenso.