Modulo SEC PRE 14A
Il modulo SEC PRE 14A o la dichiarazione di delega preliminare devono essere depositati presso la Securities and Exchange Commission (SEC) da o per conto di un dichiarante quando è richiesto il voto degli azionisti su una questione non correlata a una controversia o fusione / acquisizione.
RIPARTIZIONE SEC Modulo PRE 14A
Le società presentano il modulo SEC PRE 14A in situazioni che richiedono il voto degli azionisti. La Securities and Exchange Commission (SEC) richiede al Modulo PRE 14A di fornire ai detentori di sicurezza di una società informazioni sufficienti per consentire loro di votare in modo consapevole in una prossima riunione dei detentori di sicurezza o di autorizzare un delegato a votare le azioni per loro conto. Il modulo PRE 14A include informazioni su: data, ora e luogo dell'assemblea dei titolari di sicurezza; revocabilità del proxy; diritto di valutazione del dissidente; le persone che fanno la sollecitazione; interesse diretto o indiretto di determinate persone in materie su cui agire; modifica o scambio di titoli; bilancio d'esercizio; procedure di voto; altri dettagli.
Il modulo PRE 14A, noto anche come "dichiarazione di delega preliminare non correlata a una controversia o fusione / acquisizione", è richiesto ai sensi della Sezione 14 (a) del Securities Exchange Act del 1934. Tra le altre cose, la Legge autorizzava la SEC "richiedere la comunicazione periodica di informazioni da parte di società con titoli negoziati pubblicamente".
Il modulo è depositato presso la SEC quando viene fornita una dichiarazione preliminare di delega agli azionisti e aiuta la SEC a garantire il rispetto dei diritti degli azionisti. Le società o altri filer, come gli azionisti, devono divulgare tutti i dettagli rilevanti relativi all'emissione proposta per il voto degli azionisti.
Quando viene utilizzato il modulo SEC PRE 14A?
Esempi di tipi di azioni pianificate che innescano un deposito del modulo PRE 14A includono decisioni sull'emissione di titoli, modifiche al loro statuto, proposte degli azionisti, compensi del consiglio di amministrazione, assegnazione di azioni limitate e altre questioni. Le questioni che comportano voti su singole questioni, come una proposta degli azionisti o la selezione di un revisore contabile indipendente, non richiedono la presentazione del modulo 14A PRE.
Procedura di deposito per il modulo preliminare di procura 14A
Con alcune eccezioni, progettate dalla SEC per "sollevare i dichiaranti e la Commissione da inutili oneri amministrativi", i dichiaranti devono presentare cinque copie delle dichiarazioni preliminari di delega alla SEC almeno 10 giorni di calendario prima di inviare materiale di delega ai possessori di titoli. può commentare e richiedere chiarimenti o correzioni ai documenti preliminari di delega. In tal caso, la SEC informerà i filatori entro 10 giorni.
Non vi sono commissioni di deposito per le domande di delega relative ad alcuni tipi di invii, compresi quelli relativi all'assemblea annuale degli azionisti di una società.
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