Modulo SEC TA-1
Il modulo SEC TA-1 è un modulo utilizzato per richiedere o modificare la registrazione come agente di trasferimento.
RIPARTIZIONE SEC Modulo TA-1
Il modulo SEC TA-1 viene utilizzato per richiedere la registrazione come agente di trasferimento. A seconda del tipo di organizzazione candidata, un modulo SEC TA-1 viene inviato a una delle quattro agenzie di regolamentazione. Tali agenzie includono il controllore della valuta, il consiglio dei governatori del sistema della Federal Reserve, la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) o la Securities and Exchange Commission (SEC).
Il ruolo di un agente di trasferimento è di tenere traccia delle persone e delle organizzazioni che possiedono i suoi titoli e obbligazioni. Gli agenti di trasferimento sono spesso banche o trust, ma a volte le aziende possono fungere da agenti propri. Le disposizioni che regolano gli agenti di trasferimento sono coperte dalla Sezione 17A del Securities Exchange Act del 1934.
Le funzioni dell'agente di trasferimento comprendono la registrazione di transazioni, la cancellazione e l'emissione di certificati e l'elaborazione di invii di investitori e la gestione di altri problemi degli investitori, come i certificati smarriti o rubati. Un agente di trasferimento lavora a stretto contatto con un registrar per garantire che gli investitori ricevano pagamenti di interessi e dividendi quando sono dovuti e per inviare dichiarazioni di investimento mensili agli azionisti dei fondi comuni.
Norme e regolamenti degli agenti di trasferimento
Poiché gli agenti di trasferimento servono sia le società emittenti sia i detentori della sicurezza, le operazioni efficienti degli agenti di trasferimento sono fondamentali per il buon esito delle operazioni secondarie. La Sezione 17A (c) del Securities Exchange Act del 1934 richiede che gli agenti di trasferimento siano registrati presso la SEC, o se l'agente di trasferimento è una banca, presso un'agenzia di regolamentazione bancaria.
Nessuna organizzazione di autoregolamentazione (SRO) sovrintende agli agenti di trasferimento, pertanto la SEC ha norme e regolamenti per tutti gli agenti di trasferimento registrati. Le norme SEC esistono per facilitare la liquidazione e il regolamento accurati delle transazioni in titoli e garantire la salvaguardia di titoli e fondi. Le norme SEC relative agli agenti di trasferimento includono standard minimi di prestazione relativi all'emissione di nuovi certificati e alle relative regole di conservazione e comunicazione dei registri, nonché la creazione rapida e dettagliata dei registri dei titolari di sicurezza. La SEC effettua inoltre ispezioni periodiche degli agenti di trasferimento.
È illegale per un agente di trasferimento eseguire qualsiasi funzione dell'agente di trasferimento senza essere registrato. Un agente di trasferimento deve richiedere la registrazione sul modulo TA TA-1 della SEC con la propria autorità di regolamentazione (ARA) e la registrazione deve quindi diventare attiva prima di condurre qualsiasi attività commerciale con titoli. La registrazione di un agente di trasferimento diventa effettiva 30 giorni dopo il ricevimento da parte dell'ARA della domanda di registrazione.
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