Vendere via

La vendita via è quando un broker sollecita un cliente ad acquistare titoli non detenuti o offerti dalla società di intermediazione. Le società di intermediazione in genere dispongono di elenchi di prodotti approvati che possono essere offerti dai loro broker ai clienti dell'azienda. Questi prodotti approvati sono stati sottoposti a screening di due diligence e sono stati identificati dal personale di screening dell'azienda come prodotti solidi. Quando un broker vende dall'elenco dei prodotti approvati dell'azienda, corre il rischio di vendere qualcosa per il quale non è stata completata la dovuta diligenza. Come regola generale, tali attività costituiscono una violazione delle normative sui titoli.

Abbattere vendendo via

La vendita via si verifica quando un broker vende investimenti che non fanno parte dei prodotti offerti dalla propria azienda. A volte, un broker può farlo perché il cliente desidera acquistare un prodotto che non è stato ancora approvato dalla società del broker. Il broker desidera guadagnare una commissione, quindi infrangono le regole. Ciò può accadere spesso quando gli investimenti in questione sono collocamenti privati ​​o altri investimenti non pubblici. In generale, la vendita via è una violazione delle normative sui titoli.

Esempio di vendita via

Ad esempio, Bert è un broker presso la Bert's Brokerage. Ernie è cliente di Bert. Ernie vuole acquistare azioni della società XYZ, che è una società privata non quotata in borsa. Stanno offrendo azioni direttamente attraverso un'agenzia che sottoscrive e distribuisce collocamenti privati. Sfortunatamente, l'intermediazione di Bert non ha eseguito la necessaria due diligence sulla società XYZ, quindi le sue scorte private non sono incluse nell'elenco dei prodotti approvati in vendita. Bert, tuttavia, vuole guadagnare la commissione associata a questa vendita di azioni della società XYZ, quindi Bert "vende" dall'intermediazione di Bert e completa la transazione.

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