Divisione di applicazione
La Division of Enforcement è una filiale della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, che è responsabile della raccolta delle prove di possibili violazioni della legge sui titoli e di raccomandare azioni penali quando necessario. È stato creato nel 1972 e collabora con le altre divisioni della SEC e gli uffici della Commissione per indagare sulla legge sui titoli e sulle violazioni normative e agire contro i trasgressori.
RIPARTIZIONE Divisione di controllo
La divisione di applicazione è in qualche modo simile alla forza di polizia della SEC. Poiché l'obiettivo principale della SEC è l'applicazione della legge sui titoli, questa divisione è fondamentale per l'adempimento del suo mandato. Secondo il sito Web della SEC, le violazioni della legge sui titoli comuni comprendono la manipolazione dei prezzi di mercato, il furto di fondi o titoli di un cliente, l'insider trading, la violazione della responsabilità dei broker-dealer di trattare i clienti in modo equo e travisare o omettere fatti rilevanti relativi ai titoli.
In che modo la divisione di controllo conduce le indagini
La prova di possibili violazioni viene raccolta attraverso attività di vigilanza del mercato, reclami degli investitori, altre divisioni della SEC e altre fonti dell'industria dei titoli. La SEC può chiedere a sospetti trasgressori di consegnare volontariamente documenti pertinenti ed effettuare testimonianze volontarie su presunte violazioni, ma può anche cercare un ordine formale di indagine, consentendo al personale della SEC di costringere presunti violatori e testimoni a produrre prove documentali e fornire testimonianze.
Procedimento civile e amministrativo
La Division of Enforcement può proporre azioni civili contro i trasgressori della regolamentazione presso la Corte distrettuale degli Stati Uniti o in un procedimento amministrativo presieduto da un giudice di diritto amministrativo indipendente (ALJ). Né la SEC né la divisione di applicazione hanno la vera autorità di presentare accuse penali contro presunti trasgressori, ma possono raccomandare di presentare tali accuse ai pubblici ministeri federali o statali.
La SEC può chiedere ordini o ingiunzioni in cause civili che vietano future violazioni della regolamentazione. Una persona così ordinata potrebbe subire una pena detentiva o multe per oltraggio alla corte se viola l'ingiunzione. La SEC può anche chiedere un ordine del tribunale per vietare a un individuo di agire come direttore o funzionario aziendale.
Esistono inoltre diversi procedimenti amministrativi a disposizione della SEC, tra cui gli ordini di cessazione e di deroga; revoca o sospensione della registrazione; sospensione dal lavoro; o sbarre dall'occupazione. Inoltre, la Commissione può ordinare multe civili o sequestrare eventuali guadagni illeciti ottenuti dai trasgressori. Altre barre potrebbero essere disponibili per la SEC, in base a comportamenti, collegamenti industriali o associativi dei trasgressori.
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