Consigliere federale coperto
Un consulente coperto federale è un consulente per gli investimenti negli Stati Uniti che gestisce oltre 30 milioni di dollari in attività per altri investitori o fornisce servizi in 30 o più stati. I consulenti federali coperti devono essere registrati e archiviati annualmente presso la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti. Inoltre, i consulenti federali coperti devono soddisfare le norme specifiche stabilite dai singoli Stati.
Un consulente coperto federale è anche indicato come un consulente di investimento coperto federale, un consulente di copertura federale o un consulente di investimento registrato presso la SEC.
RIPARTIZIONE Federal Covered Advisor
I consulenti federali coperti sono tenuti a presentare un avviso allo stato in cui intendono condurre attività di consulenza sugli investimenti. Un consulente per gli investimenti coperto dallo stato è una società di consulenza sugli investimenti che ha attività gestite al di sotto della soglia federale. Gli Stati richiedono ai consulenti federali coperti di presentare un avviso se l'impresa ha sei o più clienti residenti in quello stato o se l'impresa gestisce una sede in quello stato.
L'Investment Advisers Supervision Coordination Act, entrato in vigore l'8 luglio 1997, è stato istituito per riallocare la regolamentazione federale e statale dei consulenti in materia di investimenti. L'atto è stato progettato per rendere gli stati responsabili per i consulenti più piccoli e la SEC responsabile per i consulenti più grandi.
Come sono regolamentati i consulenti coperti federali
Ai sensi dell'Investment Advisers Supervision Coordination Act, la soglia per i consulenti federali coperti è stata elevata da $ 25 milioni a $ 30 milioni per le attività gestite. Quando la legge entrò in vigore, i consulenti che avevano tra i $ 25 milioni e i $ 30 milioni di attività gestite e che erano registrati o che dovevano essere registrati nei loro stati di origine avevano la possibilità di rimanere registrati presso la SEC.
La legislazione imponeva che i consulenti che elencavano Colorado, Iowa, Ohio o Wyoming come stati di origine fossero registrati presso la SEC. Ciò era dovuto alla mancanza di statuti per regolamentare i consulenti in quegli Stati. Gli altri stati e territori degli Stati Uniti avevano già messo in atto politiche per regolamentare i consulenti che avevano sede nelle loro giurisdizioni.
I consulenti delle società di investimento registrate sono tenuti a registrarsi presso la SEC indipendentemente dal numero di attività che hanno individualmente gestito. Le società di investimento registrate si riferiscono a società che svolgono principalmente attività di investimento o negoziazione di titoli. Ciò include fondi comuni di investimento, ad esempio.
Numerose eccezioni all'obbligo di registrazione della SEC per i consulenti in materia di investimenti sono state incluse nell'Investment Advisers Supervision Coordination Act. Ciò includeva consulenti che avevano solo una clientela statale e non fornivano consulenza sui titoli scambiati su borse nazionali
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