Commissione SEC
La commissione SEC è una commissione nominale creata dal Securities Exchange Act del 1934 come un costo di transazione aggiuntivo associato alla vendita di azioni quotate in borsa. Questa commissione è di solito elencata come commissione separata, indipendentemente da eventuali commissioni o commissioni di intermediazione associate. La commissione SEC è formalmente conosciuta come la commissione di transazione Sezione 31 in riferimento alla Sezione 31 del Securities Exchange Act del 1934.
Fino al 2007, la commissione era pari all'1% di un trecentesimo del valore in dollari delle azioni vendute. Dopo il 2007, la commissione sarà pari all'1% di un ottavo centesimo del valore in dollari delle azioni vendute.
RIPARTIZIONE Commissione SEC
I proventi della commissione SEC vengono raccolti dalle società di intermediazione e infine restituiti al Tesoro degli Stati Uniti. Anche gli scambi di titoli nazionali negli Stati Uniti devono pagare questa commissione basata sulle transazioni, che nel loro caso deriva dal volume di titoli venduti attraverso i loro mercati. Le regole per i rispettivi scambi di valori mobiliari possono richiedere ai broker-dealer di pagare una parte delle commissioni. A loro volta, tali broker-dealer potrebbero imporre l'onere delle commissioni ai propri clienti trasferendo tali costi. I broker possono anche scegliere casi speciali in cui non trasferiranno la commissione SEC ai propri clienti.
Perché la commissione SEC è pagata da scambi e intermediazioni
Questa commissione fornisce al governo il capitale necessario per pagare i costi connessi alla regolamentazione della SEC relativa ai rivenditori di titoli azionari e al mercato azionario. In particolare, questo fondo si applica solo alla vendita della maggior parte delle classi di azioni e opzioni relative alle azioni. Gli strumenti di debito, come le obbligazioni, non sono soggetti a commissioni. La commissione SEC non si applica all'acquisto di azioni, ma solo al lato di vendita della transazione.
La sezione 31 richiede che i tassi delle commissioni siano adeguati dalla SEC a intervalli regolari, ogni anno e talvolta a metà anno, con il potenziale per aumenti e diminuzioni. L'intento delle rettifiche è quello di rendere la raccolta totale delle commissioni di transazione della SEC in un dato anno il più vicino possibile allo stanziamento annuale regolare alla commissione concessa dal Congresso. Nella primavera del 2018, ad esempio, la SEC ha annunciato che i tassi delle commissioni applicabili alla maggior parte delle transazioni in titoli sarebbero stati fissati a $ 13 per milione di dollari.
Questa è stata una riduzione del tasso per l'anno fiscale 2018 che la SEC ha dichiarato parzialmente derivato da importi in dollari significativamente più alti nei mesi precedenti per le transazioni ammissibili. La SEC ha continuato affermando che se ci fosse una deviazione dai livelli in quel momento sull'importo in dollari per le transazioni di vendita coperte, potrebbero essere necessarie riduzioni o aumenti del tasso delle commissioni.
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