Modulo SEC 1-A
Il modulo SEC 1-A è un deposito presso la Securities and Exchange Commission (SEC) necessario per la registrazione di determinati titoli. I titoli emessi in base alle disposizioni del Regolamento A devono fornire agli investitori una dichiarazione di offerta che soddisfi i requisiti del Modulo 1-A.
RIPARTIZIONE SEC Modulo 1-A
Il Modulo 1-A è anche noto come Regolamento A Dichiarazione di Offerta ai sensi del Securities Exchange Act del 1933.
L'atto è spesso definito come la "verità sui titoli". Richiede che questi moduli di registrazione, che hanno lo scopo di fornire fatti essenziali, siano archiviati per divulgare informazioni importanti al momento della registrazione dei titoli di una società. Ciò aiuta la SEC a raggiungere gli obiettivi di questo atto richiedendo agli investitori di ricevere informazioni significative sui titoli offerti e vietando le frodi nella vendita dei titoli offerti.
Limiti e regole per l'utilizzo del modulo SEC 1-A
Le regole che regolano il Modulo 1-A sono state riviste nel 2015 per consentire l'utilizzo della dichiarazione per offerte fino a $ 50 milioni. L'istruzione può essere utilizzata per due segmenti di offerte limitati dal loro valore. Il livello 1 è limitato a $ 20 milioni per il prezzo di offerta aggregato e le vendite aggregate di titoli offerti in un periodo di 12 mesi. Il livello 2 è limitato a $ 50 milioni in offerte di titoli in un periodo di 12 mesi. Questi limiti aggregati includono una restrizione che per le offerte di Livello 1 non possono essere offerti più di $ 6 milioni da tutti i detentori di titoli di vendita che sono affiliati dell'emittente. Il limite per le offerte di livello 2 è di $ 15 milioni per tutti i detentori di titoli di vendita che sono affiliati all'emittente.
L'invio del modulo 1-A può includere ulteriori informazioni come parte aggiuntiva del deposito. Ciò può includere una dichiarazione in merito al fatto che l'importo del risarcimento da pagare al sottoscrittore sia stato liquidato con l'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA). Le informazioni supplementari possono anche includere report riferiti nella circolare di offerta o utilizzati esternamente dall'emittente o dal sottoscrittore principale in relazione all'offerta.
Se sono stati utilizzati tali report, è necessario includere una dichiarazione che ne definisca l'utilizzo effettivo e il modo in cui sono stati distribuiti. Ciò deve includere i dettagli che identificano la classe di persone che hanno ricevuto o riceveranno i rapporti. La dichiarazione deve includere anche il numero di copie distribuite a ciascuna classe. Ci deve essere una dichiarazione sull'uso proposto delle relazioni. Ulteriori informazioni possono essere richieste dai regolatori a supporto delle dichiarazioni e di altre asserzioni presentate nella dichiarazione di offerta.
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