Definizione del modulo BDW SEC
Il modulo DBW della Securities and Exchange Commission (SEC) è un documento che deve essere completato da tutti gli intermediari finanziari che desiderano porre fine al loro status di broker registrato. Il titolo del modulo è una richiesta uniforme del modulo SEC per il ritiro di broker-dealer.
Più semplicemente, questo modulo consente ai broker-dealer di chiudere il negozio o di smettere di agire in qualità di broker-dealer. L'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) impone l'uso del modulo DBW. I broker-dealer, che acquistano e vendono titoli per conto dei loro clienti che investono, possono anche utilizzare il documento per effettuare un ritiro parziale dall'attività di negoziazione. Una rimozione parziale termina la registrazione di un broker all'interno di specifiche giurisdizioni e organizzazioni di autoregolamentazione (SRO). Tuttavia, un ritiro parziale non pone fine ai requisiti di deposito dell'azienda presso la SEC e con le restanti SRO e giurisdizioni.
Lo scopo del modulo è di aiutare la SEC a determinare se è nell'interesse del pubblico per un broker-dealer ritirare la propria registrazione.
Disposizioni specifiche di SEC Form BDW
La sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934 copre le disposizioni che regolano tutti i broker di valori mobiliari registrati attraverso la Securities and Exchange Commission. Lo scopo del modulo è di aiutare la SEC a determinare se è nell'interesse del pubblico per un broker-dealer ritirare la propria registrazione. La SEC e la National Association of Securities Dealers (NASD) conservano tutte le informazioni fornite attraverso il deposito dei moduli BDW. Le informazioni contenute nei documenti sono disponibili al pubblico.
I broker-dealer possono presentare il modulo BDW in formato elettronico al Central Registration Depository (CRD), che è anche supervisionato dalla FINRA. Alcune giurisdizioni possono anche richiedere un deposito separato di una copia cartacea del Modulo e avere requisiti di deposito aggiuntivi. Di conseguenza, il richiedente deve contattare le autorità competenti per requisiti specifici di archiviazione, per assicurarsi che siano pienamente conformi.
Esempio del mondo reale
Secondo la FINRA, quando i broker-dealer terminano la registrazione della loro azienda utilizzando la Richiesta uniforme di prelievo dal broker-dealer, devono tenere presente i seguenti punti:
- Prima di presentare il Modulo BDW, i broker-dealer devono modificare il Modulo BD per aggiornare informazioni inesatte o incomplete.
- I rivenditori di broker possono presentare un Modulo di modifica appropriato online tramite Web CRD.
- Tenere presente che alcune giurisdizioni potrebbero avere requisiti di archiviazione aggiuntivi per il ritiro di una registrazione.
Inoltre, le aziende dovrebbero assicurarsi di contattare le giurisdizioni appropriate per i loro specifici requisiti di archiviazione. Un elenco di stati e giurisdizioni è disponibile sul sito web della North American Securities Administrators Association.
Confronta i conti di investimento Nome del fornitore Descrizione Descrizione dell'inserzionista × Le offerte che compaiono in questa tabella provengono da società di persone da cui Investopedia riceve un compenso.