Serie 57
Precedentemente nota come Serie 55, la Serie 57 è un esame e una licenza amministrati dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA). Conosciuto anche come l'esame rappresentativo degli operatori finanziari, è necessario per le persone che desiderano essere un rappresentante del commerciante di valori mobiliari. Queste persone possono negoziare titoli di debito azionari e convertibili.
Per diventare un rappresentante del commerciante di valori mobiliari, gli individui devono superare la Serie 57 e il Securities Industry Essentials (SIE). Con la Serie 57, le persone possono fare trading NASDAQ, trading over-the-counter (OTC) e trading proprietario.
Comprensione della serie 57
L'esame Serie 57 ha lo scopo di valutare la competenza dei trader azionari di livello base. Il suo intento è quello di proteggere il pubblico degli investitori contribuendo a garantire che i commercianti di azioni possiedano la competenza per svolgere il proprio lavoro. La serie 57 misura il "grado in cui ciascun candidato possiede le conoscenze, le capacità e le capacità necessarie per svolgere le funzioni critiche di un operatore azionario", per FINRA.
I contenuti dell'esame Serie 57 sono stati sviluppati sulla base di uno studio di analisi del lavoro del trader azionario, che includeva le conoscenze richieste, i compiti specifici e le funzioni lavorative. Lo studio ha comportato la raccolta di dati e indagini su un'ampia varietà di aziende.
I candidati devono essere associati e sponsorizzati da una società membro della FINRA per essere ammessi a sostenere l'esame Serie 57. L'esame SIE è un requisito fondamentale, con i candidati che devono superare entrambi gli esami per essere registrati come trader di titoli.
Chiunque sviluppa o progetta una strategia di negoziazione algoritmica o supervisiona tali attività deve superare la Serie 57. Richiedere la Serie 57 garantisce che qualcuno in un'azienda possa identificarsi e registrarsi con conoscenza e responsabilità della strategia e della tecnologia di negoziazione utilizzate.
La Serie 57, precedentemente nota come Serie 55, è un esame e una licenza che autorizza il titolare a partecipare attivamente al trading azionario.
Come funziona l'esame serie 57
L'esame Serie 57 è composto da 50 domande a scelta multipla. Ai candidati vengono assegnati 105 minuti per completarlo e devono rispondere correttamente almeno al 70% delle domande da superare.
Le domande d'esame variano in termini di complessità e difficoltà. Ogni domanda ha solo una risposta migliore. Spesso vengono modificati man mano che i regolamenti vengono modificati e vengono introdotti nuovi prodotti, pertanto i candidati devono tenersi aggiornati sulle modifiche delle norme e dei regolamenti applicabili.
Ogni domanda segnata vale un singolo punto. Poiché non vi è alcuna penalità per indovinare, i candidati della Serie 57 dovrebbero rispondere a tutte le domande, che riguardano i seguenti argomenti di contenuto:
- Attività di trading, che costituiscono l'82% dell'esame (41 domande)
- Conservazione di libri e registri, relazioni commerciali, liquidazione e regolamento, pari al 18% dell'esame (nove domande)
L'esame Series 57 è amministrato dal computer. Ai candidati non è consentito alcun materiale di riferimento, ma vengono forniti carta antigraffio e calcolatori elettronici di base (alcune delle domande dell'esame riguardano calcoli). La risorsa di FINRA Il giorno dell'esame di qualifica contiene ulteriori informazioni sulle regole e le procedure dell'esame.
Storia della serie 57
La Serie 55 è diventata la Serie 57 a gennaio 2016, come un modo per affrontare il trading ad alta frequenza. Lo scopo era di aiutare a regolare il comportamento delle imprese commerciali ad alta frequenza. La nuova norma obbliga le società di intermediazione a registrarsi presso la FINRA. Coloro che hanno superato la Serie 55 o la Serie 56 prima del passaggio alla Serie 57 nonno e non devono prendere la Serie 57.
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