Serie 7
L'esame Serie 7 autorizza il titolare a vendere tutti i tipi di prodotti in titoli ad eccezione di materie prime e futures. Conosciuto formalmente come l'esame di qualificazione del rappresentante dei titoli generali, l'esame Serie 7 e le sue licenze sono gestiti dall'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA).
Gli agenti di cambio negli Stati Uniti devono superare l'esame di Serie 7 per ottenere una licenza di negoziazione. L'esame Serie 7 si concentra su strumenti di rischio di investimento, fiscalità, equità e debito; titoli pacchi, opzioni, piani pensionistici e interazioni con i clienti.
Nel 2019, la FINRA ha introdotto un lancio il 1 ottobre 2018. potenziali professionisti del settore dei titoli. Questo esame di livello introduttivo valuta la conoscenza di un candidato delle informazioni di base sull'industria dei titoli, compresi i concetti fondamentali per operare nel settore
Lo scopo della licenza Serie 7 è di stabilire un livello di competenza per un rappresentante registrato o un agente di borsa a lavorare nel settore dei valori mobiliari. La licenza Serie 7 è un requisito essenziale per un broker entry-level. L'esame delle licenze copre una vasta gamma di termini e argomenti finanziari, nonché le normative sui titoli.
Key Takeaways
- La Serie 7 è un esame e una licenza che autorizza il titolare a vendere tutti i tipi di prodotti in titoli ad eccezione di materie prime e futures.
- L'esame Serie 7 copre argomenti su rischio di investimento, fiscalità, strumenti di capitale e debito, titoli pacchi, opzioni e piani pensionistici.
- Lo scopo della licenza Serie 7 è stabilire un livello di competenza per i rappresentanti registrati nel settore dei valori mobiliari.
I candidati che superano l'esame di Serie 7 possono negoziare molti titoli, come azioni, fondi comuni di investimento, opzioni, titoli comunali e contratti variabili. La licenza Serie 7 non copre la vendita di prodotti immobiliari o di assicurazioni sulla vita. Oltre a ottenere la licenza Serie 7, molti stati richiedono che i rappresentanti registrati superino l'esame Serie 63, chiamato anche esame di legge statale sull'agente per i titoli uniformi.
Requisiti della serie 7
I candidati della serie 7 sono tenuti a sostenere l'esame Securities Industry Essentials (SIE) prima di sostenere la serie 7. Secondo la FINRA, il SIE è un esame di livello introduttivo che "valuta la conoscenza di un candidato delle informazioni di base sull'industria dei titoli, compresi i concetti fondamentali per lavorare nel settore, come i tipi di prodotti e i loro rischi; la struttura dei mercati dell'industria dei titoli, le agenzie di regolamentazione e le loro funzioni; e le pratiche vietate. " Se hai bisogno di maggiori informazioni sul SIE, la struttura del contenuto dell'esame SIE della FINRA fornisce maggiori dettagli.
I candidati che desiderano sostenere l'esame Serie 7 devono essere sponsorizzati da una società membro FINRA e FINRA ha altri requisiti di idoneità Serie 7. L'azienda deve presentare un modulo U4 (domanda uniforme per la registrazione dell'industria dei titoli) affinché il candidato sia registrato per l'esame di licenza. La FINRA regola le attività delle società di valori mobiliari e dei broker registrati, garantendo che chiunque venda prodotti in titoli sia qualificato e testato.
I candidati che desiderano sostenere l'esame Serie 7 devono essere sponsorizzati da una società membro FINRA e FINRA ha altri requisiti di idoneità Serie 7.
Struttura dell'esame serie 7
Dal 1 ° ottobre 2018, i candidati della Serie 7 sono tenuti a sostenere l'esame SIE prima di sostenere la Serie 7, che è strutturata come segue:
- Cerca affari per il broker-dealer da clienti e potenziali clienti: 9 domande
- Apre i conti dopo aver ottenuto e valutato il profilo finanziario dei clienti e gli obiettivi di investimento: 11 domande
- Fornisce ai clienti informazioni sugli investimenti, formula raccomandazioni adeguate, trasferisce attività e mantiene registri appropriati: 91 domande
- Ottiene e verifica le istruzioni e gli accordi di acquisto e vendita dei clienti; Elabora, completa e conferma le transazioni: 14 domande
L'esame Serie 7 ha 125 domande a scelta multipla, dura 225 minuti e costa $ 245. Il punteggio che passa è del 72%.
Prima del 1 ° ottobre 2018, l'esame Serie 7 conteneva 250 domande riguardanti cinque importanti funzioni lavorative. La durata dell'esame è stata di sei ore, non aveva prerequisiti e costa $ 305. Era richiesto un punteggio del 72%.
FINRA non fornisce ai candidati alcun certificato fisico come prova del completamento dell'esame. I datori di lavoro attuali o potenziali che desiderano visualizzare la prova del completamento devono accedere a queste informazioni tramite il CRD (Central Registration Depository) della FINRA.
Il completamento dell'esame Serie 7 è un prerequisito per molte altre licenze in titoli, come la Serie 24, che consente al candidato di supervisionare e gestire le attività delle filiali.
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