China Securities Regulatory Commission (CSRC)
China Securities Regulatory Commission (CSRC) è l'organismo di regolamentazione nazionale che sovrintende agli scambi di titoli e futures del paese. Il CSRC è l'equivalente funzionale della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, incaricato di mantenere mercati ordinati ed equi. Il CSRC comprende 36 uffici regolatori che coprono diverse regioni geografiche del paese e due uffici di vigilanza presso le due maggiori borse della nazione a Shanghai e Shenzhen.
Comprensione della China Regurities Regulatory Commission
Secondo il sito web della China Securities Regulatory Commission (CSRC), l'agenzia di regolamentazione svolge i seguenti ruoli:
- Formulazione e attuazione di leggi e regolamenti per i mercati dei titoli e dei futures
- Supervisione e mantenimento della conformità delle società di valori mobiliari
- Supervisione dell'emissione, negoziazione, custodia e regolamento di azioni, obbligazioni e altri titoli quotati
- Supervisione della quotazione, negoziazione e regolamento di futures domestici e monitoraggio dell'attività futures all'estero di istituzioni nazionali
- Controllo dei 36 uffici affiliati e dei loro dirigenti
- Approvazione e regolamentazione di società di gestione di fondi, società di deposito titoli e società di compensazione, società di compensazione dei futures, agenzie di rating del credito e depositari di fondi
- Approvazione e supervisione dell'emissione diretta o indiretta e quotazione di azioni all'estero da parte di entità nazionali
- Supervisione di titoli esteri e società di negoziazione futures in Cina
- Raccolta e pubblicazione di statistiche di mercato
- Sorveglianza di studi contabili e studi legali che svolgono attività per l'industria dei titoli e dei futures
- Indagine e applicazione delle leggi e dei regolamenti CSRC.
La mano pesante di CSRC
I mercati dei capitali in Cina sono ancora in fase di sviluppo e c'è chi osa ostentare le leggi. Proprio come negli Stati Uniti con la SEC, il CSRC eliminerà le pratiche illegali ogni volta che le trova. Nel marzo 2018 il CSRC ha imposto una sanzione record di 5, 67 miliardi di yuan (circa $ 900 milioni) a una società nazionale per aver manipolato i prezzi delle azioni delle banche di nuova quotazione. Numerosi altri casi hanno anche portato a scioglimento, sanzioni, divieti di negoziazione e tempo di prigione. Anche CSRC ha dovuto sorvegliare da solo. Nel 2017, il capo della divisione IPO degli scambi di Shenzhen e Shanghai è stato dichiarato colpevole di corruzione nei suoi rapporti con il mercato che le era stato affidato di regolare. La pena: la vita in prigione.
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