Modulo SEC ADV-E
Il modulo SEC ADV-E include una certificazione delle attività dei clienti, sia in contanti che in titoli, detenute da un consulente per gli investimenti registrato. Il modulo SEC ADV-E è utilizzato principalmente dai contabili. Contiene informazioni sul consulente e lo stato della pratica insieme a un elenco di titoli e partecipazioni del cliente.
RIPARTIZIONE SEC Modulo ADV-E
SEC Modulo ADV-E è richiesto dalla SEC ai sensi dell'Investment Adviser's Act del 1940. È valutato da un contabile indipendente per l'accuratezza e la conformità. Lo scopo finale del modulo è garantire la corretta gestione degli asset dei clienti.
Le informazioni contenute in un Modulo ADV sono importanti per tutti gli investitori potenziali e attuali, così come si farebbe una ricerca approfondita di qualsiasi decisione finanziaria importante, come l'acquisto di una casa o di un'auto.
Parti del modulo SEC ADV-E
Più formalmente, il Modulo ADV è il modulo uniforme utilizzato dai consulenti per gli investimenti per registrarsi presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e le autorità statali in titoli. Il modulo è composto da due parti. La parte 1 richiede informazioni sull'attività del consulente per gli investimenti, proprietà, clienti, dipendenti, pratiche commerciali, affiliazioni e qualsiasi evento disciplinare del consulente o dei suoi dipendenti. La parte 1 è organizzata in un formato check-in-the-box-fill-the-blank. La SEC esamina le informazioni da questa parte del modulo per elaborare le registrazioni e gestire i propri programmi di regolamentazione e di esame.
A partire dal 2011, la Parte 2 richiede ai consulenti in materia di investimenti di preparare opuscoli narrativi scritti in un inglese semplice che contengano informazioni quali i tipi di servizi di consulenza offerti, la tabella delle commissioni del consulente, le informazioni disciplinari, i conflitti di interesse e il contesto educativo e commerciale della gestione e delle chiavi personale consultivo del consulente. La brochure è il principale documento informativo che i consulenti per gli investimenti forniscono ai propri clienti.
I consulenti per gli investimenti sono tenuti a consegnare annualmente ai clienti un riepilogo delle modifiche sostanziali alla brochure e consegnare una brochure aggiornata completa o offrire di fornire al cliente la brochure aggiornata. Inoltre, un consulente per gli investimenti deve fornire ai clienti un supplemento opuscolo che fornisce informazioni sui dipendenti specifici, che agiscono per conto del consulente per gli investimenti, che in realtà forniscono la consulenza sugli investimenti al cliente.
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