FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck è uno strumento online gratuito che aiuta le persone a cercare broker, società di intermediazione, società di consulenza sugli investimenti e consulenti. Visitando BrokerCheck, gli investitori possono vedere una varietà di informazioni che possono essere utili nella selezione e nel controllo di un singolo fornitore di consulenza finanziaria o società di intermediazione, come descrizioni, servizi offerti, credenziali, sanzioni, registrazioni e altro ancora. BrokerCheck è offerto e gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), il più grande regolatore di società di titoli non governative negli Stati Uniti. I dati e le informazioni disponibili in BrokerCheck provengono principalmente da due fonti: il Central Registration Depository (CRD), il database di registrazione e di licenze online dell'industria dei titoli, fornisce informazioni su broker e brokeraggio, mentre le informazioni su società e rappresentanti di consulenti per gli investimenti provengono dai Titoli e Database IARD (Investment Adviser Registration Depository) della Commissione di Exchange.
Abbattere FINRA BrokerCheck
Data l'ampiezza delle sue fonti di dati, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) contiene informazioni su circa 700.000 broker / broker e consulenti / società di consulenza, nonché migliaia di quelli precedentemente registrati. FINRA BrokerCheck è anche uno strumento esplicativo che mostra come utilizzare e gestire correttamente le informazioni fornite. Con FINRA BrokerCheck, un investitore può trovare la storia di un'azienda, conoscere eventuali indiscrezioni e individuare e identificare le scelte popolari tra gli investitori.
FINRA BrokerCheck: informazioni disponibili
Per quanto riguarda i broker che sono attualmente registrati presso la FINRA, una borsa valori nazionale o che sono stati registrati negli ultimi 10 anni, FINRA BrokerCheck fornisce:
- Un riepilogo del rapporto di un broker e delle relative credenziali
- Qualifiche del broker, come le registrazioni o le licenze correnti, inclusi gli esami che hanno superato
- Cronologia delle registrazioni e delle assunzioni che include un elenco di società di titoli registrate o precedentemente registrate da un broker, nonché una cronologia delle occupazioni che risale a 10 anni (sia all'interno che all'esterno del settore).
- Divulgazione di attività penali, normative, civili o di reclamo dei clienti
Per le società di intermediazione, BrokerCheck fornisce:
- Una sintesi del rapporto di un'azienda e il suo background
- Un profilo fermo che descrive le origini di un'impresa, la sua leadership e chi la possiede
- Una solida storia di acquisizioni, fusioni o cambi di nome
- Una sezione operativa che comprende le sue licenze e registrazioni, il tipo di attività in cui opera e qualsiasi altra informativa operativa
- Una sezione di divulgazione che contiene informazioni su arbitrato, eventi disciplinari e questioni finanziarie (sia passate che pendenti).
BrokerCheck non contiene informazioni che non sono state divulgate al sistema CRD, alcune informazioni personali o riservate (numeri di previdenza sociale o indirizzi di residenza), nonché giudizi o privilegi soddisfatti. Per ulteriori informazioni, consultare la pagina informativa e le domande frequenti su FINRA BrokerCheck.
FiINRA BrokerControlla altre risorse
Oltre a BrokerCheck, le persone che stanno prendendo in considerazione l'assunzione di un broker o di un consulente per gli investimenti dovrebbero cercare le risorse dei loro regolatori di titoli statali, che supervisionano e possono richiedere la registrazione di broker o consulenti. La FINRA fornisce inoltre due database supplementari: FINRA Arbitration Awards Online e FINRA Disciplinary Actions Online.
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