Modulo SEC T-3
Il modulo T-3 della SEC è una domanda per la qualifica di un indenture che deve essere depositata presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Il modulo T-3 della SEC deve fornire la forma di attività del richiedente e il suo stato di residenza. La seconda parte della domanda indica perché il richiedente non dovrebbe essere tenuto a registrare il rientro.
Il modulo è necessario per la conformità al Trust Indenture Act del 1939. La presente legge si applica ai titoli di debito come obbligazioni, obbligazioni e note che sono offerti in vendita al pubblico. Sebbene tali titoli possano essere registrati ai sensi del Securities Act, non possono essere offerti in vendita al pubblico a meno che un accordo formale tra l'emittente di obbligazioni e il detentore di obbligazioni, noto come trust indenture, sia conforme agli standard di questa legge.
RIPARTIZIONE SEC Modulo T-3
Il modulo T-3 SEC è richiesto dal Trust Indenture Act del 1939. Tuttavia, è necessario solo quando i titoli proposti da emettere sono esenti dalla registrazione ai sensi del Securities Act del 1933. Il modulo T-3 è il Trust Indenture Act (TIA ) utilizzato per richiedere la qualifica di un'indenture in base alla quale una classe di titoli di debito deve essere emessa in un'offerta non registrata. Il modulo T-3 è un modulo autonomo, a differenza del modulo T-1 e del modulo T-2, che hanno lo stesso scopo ma sono archiviati come oggetti esposti nelle dichiarazioni di registrazione del Securities Act nelle offerte registrate.
Il modulo T-3 è un modulo relativamente semplice, ma proibisce qualsiasi offerta fino a quando una domanda di qualifica non è stata presentata alla SEC. Il modulo chiede all'emittente di indicare brevemente i fatti fatti valere dal richiedente come base per l'affermazione secondo cui non è richiesta la registrazione dei titoli di garanzia ai sensi del Securities Act del 1933. Le Regole generali e i Regolamenti del Trust Indenture Act del 1939 sono domande applicabili per la qualificazione in questo modulo. L'attenzione è rivolta in particolare alle Regole 0-1 e 0-2 sul significato dei termini utilizzati nelle regole e nei regolamenti. L'attenzione è inoltre rivolta alla Regola 5a-3 in merito al deposito delle dichiarazioni di ammissibilità e qualificazione e alla Regola 7a-16 relativa all'inclusione di articoli, alla differenziazione tra articoli e risposte e all'omissione di istruzioni. Il modulo richiede inoltre ai candidati di elencare e nominare tutti i suoi affiliati, sottoscrittori e direttori o funzionari dell'azienda.
I moduli correlati includono i moduli T-1, T-2, T-4 e T-6.
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