Serie 9/10
La serie 9/10 si riferisce a un esame di titoli in due parti e una licenza che autorizza il titolare a supervisionare le attività di vendita presso una filiale generale orientata ai titoli. Prima di sostenere l'esame serie 9/10, noto anche come esame di qualifica del supervisore delle vendite di titoli generali, un candidato deve disporre di una licenza serie 7.
Breaking Down Series 9/10
La serie 9/10 tratta argomenti come la supervisione delle opzioni e le vendite generali di titoli e le pratiche commerciali nei mercati primari e secondari. Gli esami Serie 9/10 sono gestiti dall'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) e in precedenza erano noti come esami Serie 8. Come suggerito dal nome, l'esame è suddiviso in due parti; la Serie 9 è la più corta e copre le opzioni di vendita e negoziazione, nonché di regolamentazione e amministrazione. La serie 10 rappresenta un tuffo più profondo in una gamma simile ma più ampia di argomenti e requisiti.
Serie 9/10 Attività consentite
La serie 9/10 è progettata per proteggere il pubblico degli investitori misurando la competenza dei supervisori delle vendite di titoli generali e garantendo la loro competenza nei seguenti settori:
Vendita di titoli societari; Diritti; Warrant; Fondi chiusi; Fondi del mercato monetario; REIT; Titoli garantiti da attività; Titoli garantiti da ipoteca (società); Opzioni azionarie; Opzioni su titoli garantiti da (corporate); Fondi comuni di investimento; Rendite variabili e assicurazione sulla vita variabile; Titoli di Stato; Repos e certificati di competenza sui titoli di Stato; Programmi di partecipazione diretta.
Ammissibilità Serie 9/10
I candidati della serie 9/10 devono essere registrati presso una società membro FINRA o altra organizzazione di autoregolamentazione e devono aver già superato il test del rappresentante generale dei titoli della serie 7.
Contenuto del test Serie 9/10
L'esame serie 9/10 comprende 215 domande a scelta multipla in quattro aree di contenuti principali, 60 domande per la serie 9 e 145 domande per la serie 10. Questo totale comprende 15 domande senza punteggio posizionate casualmente in ciascuna parte (cinque nella serie 9 e 10 nella serie 10). Ai candidati vengono assegnati 90 minuti per completare la Serie 9 e quattro ore per completare la Serie 10. Non ci sono penalità per indovinare, quindi i candidati dovrebbero sforzarsi di rispondere a ogni domanda. Il test viene amministrato tramite computer e per superare è richiesto un punteggio del 70%. Per ulteriori informazioni sull'esame, consultare la descrizione dei contenuti della FINRA per la serie 9/10.
Le domande vengono frequentemente modificate o aggiornate in base all'introduzione di nuove regole ed emendamenti. Di seguito sono riportate le funzioni lavorative per le quali sono stati eseguiti gli esami, nonché il numero di domande valutate relative a tale funzione:
Serie 10 (parte 1):
- Funzione 1: Supervisionare le persone associate e le attività di gestione del personale (28 domande)
- Funzione 2: Supervisionare l'apertura e la manutenzione degli account dei clienti (49 domande)
- Funzione 3: Supervisionare le pratiche di vendita e le attività commerciali generali (52 domande)
- Funzione 4: Supervisionare le comunicazioni con il pubblico
Serie 9 (parte 2):
- Funzione 1: Supervisionare l'apertura e la manutenzione dei conti delle opzioni dei clienti (18 domande)
- Funzione 2: Supervisionare le pratiche di vendita e le attività di trading di opzioni generali (19 domande)
- Funzione 3: Supervisionare le opzioni di comunicazione (5 domande)
- Funzione 4: Supervisionare le persone associate e le attività di gestione del personale (13 domande)
Domande d'esame serie 9/10
Di seguito sono riportati alcuni esempi che FINRA ha fornito in merito ai tipi / formati di domande e all'argomento che è probabile che un partecipante al test Serie 9/10 incontri. Le risposte corrette sono annotate con un asterisco:
Esempio 1 : quale dei seguenti articoli è considerato comunicazione al dettaglio?
(A) Comunicazione elettronica distribuita agli investitori istituzionali su base giornaliera
(B) Comunicazione sui social media con investitori istituzionali su base giornaliera
(C) Comunicazione scritta distribuita a 10 investitori al dettaglio in un periodo di 30 giorni
(D) Comunicazione scritta distribuita a più di 25 investitori al dettaglio in un periodo di 30 giorni *
Esempio 2 : una persona qualificata deve ispezionare almeno un ufficio della giurisdizione di vigilanza (OSJ):
(A) Trimestrale
(B) Annualmente *
(C) Ogni due anni
(D) Ogni tre anni
Esempio 3 : le opzioni su azioni quotate non sarebbero adeguate per quale delle seguenti azioni nel titolo sottostante?
(A) Una divisione di azioni 2 per 1
(B) Una divisione per azione inversa 1 per 5
(C) Un dividendo in azioni del 5%
(D) Un dividendo in contanti di $ 0, 50 *
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