Responsabile della conformità
Un responsabile della conformità è un individuo che garantisce che una società rispetti i suoi requisiti normativi e legali esterni, nonché le politiche e gli statuti interni. Il responsabile della conformità è di solito il capo del dipartimento conformità dell'azienda.
I responsabili della conformità hanno il dovere nei confronti del datore di lavoro di collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire i rischi normativi. Il loro obiettivo è garantire che un'organizzazione disponga di controlli interni che misurino e gestiscano adeguatamente i rischi che deve affrontare. I responsabili della conformità forniscono un servizio interno che supporta efficacemente le aree aziendali nel loro dovere di rispettare le leggi, i regolamenti e le procedure interne pertinenti. Il responsabile della conformità è generalmente il consigliere generale dell'azienda, ma non sempre.
[Importante: i responsabili della conformità svolgono un ruolo attivo nella gestione del rischio di un'impresa e nella riduzione della criminalità finanziaria.]
Come funzionano i responsabili della conformità
Un responsabile della conformità è un dipendente di un'azienda che aiuta l'azienda a mantenere politiche e procedure per rimanere all'interno del quadro normativo di un settore. I doveri di un responsabile della conformità possono comprendere la revisione e la definizione di standard per le comunicazioni esterne richiedendo dichiarazioni di non responsabilità nelle e-mail o esaminando le strutture per garantire che siano accessibili e sicure. I responsabili della conformità possono anche progettare o aggiornare politiche interne per mitigare il rischio di violazione delle leggi e dei regolamenti aziendali e condurre audit interni delle procedure.
Un responsabile della conformità deve avere una conoscenza approfondita della società e una consapevolezza delle possibili violazioni della regolamentazione. È essenziale che il responsabile della conformità comunichi efficacemente i principi etici e le normative di conformità chiave dell'azienda. I responsabili della conformità organizzano sessioni di formazione periodiche per i dipendenti per comunicare le modifiche e gli aggiornamenti normativi chiave. Ciò è particolarmente importante in un contesto normativo accresciuto in cui il cambiamento è costante. Il responsabile della conformità deve collaborare con le unità aziendali e la direzione per garantire l'esistenza di piani di emergenza adeguati che stabiliscano linee guida su come rispondere a una possibile violazione della conformità.
In caso di violazione della normativa, è importante che il responsabile della conformità disponga di adeguate misure disciplinari per evitare una ricorrenza futura. È dovere del responsabile della conformità assicurare il monitoraggio e la revisione continui delle procedure di conformità per aiutare a identificare possibili aree in cui potrebbero essere apportati miglioramenti.
I responsabili della conformità dovrebbero fornire una visione obiettiva delle politiche aziendali. L'influenza di altri dipendenti, inclusi dirigenti e dirigenti, a trascurare le infrazioni può comportare multe o sanzioni significative che possono portare a perdite finanziarie o persino alla chiusura delle attività. Le aziende più grandi in genere dispongono di un Chief Compliance Officer (CCO) per dirigere le attività relative alla conformità.
Key Takeaways
- Un responsabile della conformità è un individuo che garantisce che una società rispetti i suoi requisiti normativi e legali esterni, nonché le politiche e gli statuti interni.
- I responsabili della conformità hanno il dovere nei confronti del datore di lavoro di collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire i rischi normativi.
- In caso di violazione della normativa, è importante che il responsabile della conformità disponga di adeguate misure disciplinari per evitare una ricorrenza futura.
Diventare un responsabile della conformità
Un responsabile della conformità richiede un set di competenze unico per garantire che le operazioni di un'azienda siano pienamente conformi alle normative e alle procedure. È fondamentale che un responsabile della conformità possieda elevati standard etici e onestà in quanto questo individuo è responsabile di garantire che un'azienda aderisca alle normative richieste.
Gli addetti alla conformità riesaminano continuamente il lavoro degli altri, ed è quindi essenziale che abbiano perfezionato le competenze delle persone e che lavorino bene con i colleghi. I responsabili della conformità devono essere affidabili, mostrando impegno e unità in relazione ai regolamenti e alle procedure di un'azienda, ed è cruciale che lo dimostrino ai colleghi, dando l'esempio. Anche i responsabili della conformità devono avere una forte attenzione ai dettagli. Hanno bisogno della capacità di notare azioni che possono comportare responsabilità.
Una posizione come responsabile della conformità o gestore non è generalmente considerata come entry-level. I diplomi di laurea sono normalmente un requisito minimo e alcuni datori di lavoro possono cercare gradi avanzati, come una laurea in giurisprudenza o un master in economia aziendale (MBA), in particolare per qualificarsi per una posizione di livello superiore.
I responsabili della conformità in altri settori hanno l'opportunità di completare il Programma di conformità etica e professionale certificato (CCEP) attraverso la Società di conformità aziendale ed etica (SCCE). Il CCEP richiede la partecipazione a un corso intensivo di prerequisiti insieme al superamento di un esame. Corsi di designazione e certificazione simili sono disponibili attraverso l'Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Secondo le statistiche del BLS 2016, le ultime disponibili al momento della stesura del presente documento, gli stipendi annuali per le professioni di conformità variano da $ 37, 630 a $ 105, 206 e i salari orari da $ 18, 09 a $ 50, 61. Un lavoratore a basso reddito in una posizione di responsabile della conformità ha maggiori probabilità di avere un'esperienza lavorativa minima o di conseguire una laurea non direttamente correlata al settore in cui lavora.
Un lavoratore con un reddito più elevato ha spesso un incarico sostanziale nella sua posizione o ha conseguito una laurea specialistica in economia, contabilità, diritto o finanza. Naturalmente, coloro che lavorano in una grande istituzione hanno maggiori probabilità di avere accesso a benefici marginali che aumentano il pacchetto di compensazione totale, con i responsabili della conformità che possiedono quelli alla pari con altri dirigenti di C-Suite.
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