Serie 3
La serie 3 è un esame, noto anche come National Commodities Futures Examination, gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per conto della National Futures Association (NFA). I candidati che superano l'esame possono iscriversi all'NFA e vendere contratti futures su materie prime e opzioni su contratti futures su materie prime. La serie 3 è uno dei numerosi esami per i professionisti degli investimenti amministrati dalla FINRA, tra cui la serie 7, esame rappresentativo dei titoli generali, necessario per i broker che desiderano vendere titoli di società, governo o altri tipi di titoli.
Key Takeaways
- La serie 3 è un esame gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per conto della National Futures Association (NFA), un'organizzazione di autoregolamentazione per il mercato dei derivati degli Stati Uniti.
- I candidati che superano l'esame di Serie 3 possono registrarsi presso l'NFA per vendere contratti a termine su materie prime e opzioni su contratti a termine su materie prime.
- In alternativa alla Serie 3, ci sono molti altri esami che gli individui possono sostenere per diventare idonei a lavorare nei mercati delle materie prime e dei futures.
Come funziona la serie 3
L'esame di Serie 3 tratta argomenti che i broker di materie prime devono conoscere, come opzioni, futures, copertura e requisiti di margine, nonché regole di mercato e normative. L'esame consiste in 120 domande a risposta multipla in due parti e i candidati hanno due ore e 30 minuti per completarlo. A differenza dell'esame Serie 7, i candidati non devono essere sponsorizzati da un'azienda per sostenere la Serie 3.
I candidati devono raggiungere un punteggio di almeno il 70% in ciascuna parte per superare l'esame. Coloro che non riescono a superare possono sostenere nuovamente l'esame, sebbene possano essere soggetti a un periodo di attesa. L'esame costa $ 130.
Chiunque desideri vendere contratti futures su materie prime deve generalmente superare l'esame di Serie 3.
La NFA, un'organizzazione di autoregolamentazione per il mercato dei derivati degli Stati Uniti, richiede che chiunque "richieda l'adesione alla NFA come commerciante di commissioni futures (FCM), commerciante di valuta estera al dettaglio (RFED), introducendo broker (IB), operatore di pool di materie prime ( CPO), o commodity trading advisor (CTA), leva commerciale commerciante (LTM) o come persona associata (AP) di queste entità, per soddisfare i requisiti di competenza. "
Nella maggior parte dei casi, le persone in cerca di abbonamento o registrazione NFA come persona associata devono superare l'esame Serie 3 entro due anni prima di presentare domanda. Questo a meno che:
- L'individuo è attualmente registrato come intermediario; o
- L'individuo ha superato la Serie 3 più di due anni prima della domanda e da quella data non ha avuto un gap di registrazione continuo per più di due anni come AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM che è membro di NFA .
Per iscriversi agli eventuali esami del settore dei futures, un candidato deve presentare domanda online sul sito web della FINRA. In genere, la FINRA notificherà direttamente all'NFA che un individuo ha superato uno degli esami del settore dei futures. In alcune circostanze, tuttavia, l'NFA può richiedere che i candidati forniscano la prova del loro superamento.
Alternative alla serie 3
Anziché la serie 3, le persone possono essere idonee a sostenere altri esami e perseguire altre opzioni di registrazione in base al loro stato di registrazione e alla natura dell'attività svolta. Questi includono:
- Esame dei fondi gestiti a termine (serie 31)
- Regolamento d'esame per future limitate (serie 32)
Altri esami di certificazione relativi alla Serie 3 sono la Serie 30 (NFA Branch Manager Examination) e la Serie 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
La serie 3 non è considerata un prerequisito o un requisito fondamentale per nessuno di questi altri esami.
Per ulteriori informazioni sulla serie 3 e altri esami del settore dei futures, visitare la pagina Requisiti di competenza della NFA. E per maggiori dettagli su come sostenere il test, visita la pagina delle risorse per l'esame Il giorno della tua qualifica della FINRA.
Confronta i conti di investimento Nome del fornitore Descrizione Descrizione dell'inserzionista × Le offerte che compaiono in questa tabella provengono da società di persone da cui Investopedia riceve un compenso.