Persona Affiliata

Che cos'è una persona affiliata?

Una persona affiliata è qualcuno in grado di influenzare le azioni di una società. Ciò include amministratori, funzionari e alcuni azionisti. A seconda del contesto, una persona affiliata potrebbe essere definita semplicemente "affiliata". Le persone affiliate possono anche essere chiamate persone di controllo o addetti ai lavori.

Comprensione delle persone affiliate

In connessione con una registrazione di titoli, la Securities and Exchange Commission (SEC) espande la definizione di una persona affiliata in modo abbastanza ampio. Il modulo S-11 definisce una persona affiliata da includere anche:

1. Persone che possiedono il 10% o più di qualsiasi classe di azioni di una società
2. Qualsiasi persona che è un promotore della società e collegato con la società a qualsiasi titolo
3. Qualsiasi sottoscrittore principale dei titoli oggetto di registrazione
4. Qualsiasi persona che fornisce servizi di gestione o consulenza alla società
5. "Qualsiasi associato di una delle persone sopra menzionate"

Distinguere gli affiliati dagli altri è importante nella regolamentazione delle transazioni in titoli. Le persone affiliate hanno spesso accesso a informazioni privilegiate e quindi le loro transazioni sono regolate in modo più accurato.

Se l'attività di un'entità o un ammontare maggiore di proprietà opera in virtù di un accordo operativo o di un contratto di locazione di un debitore, sono anche considerate affiliate.

considerazioni speciali

Nelle procedure fallimentari, le persone affiliate sono persone che possiedono o controllano qualsiasi parte di una società. Un debitore è un individuo o una società che chiede il fallimento, quindi i loro affiliati sarebbero quelli che possiedono la società debitrice ... o quelli che possiedono il proprietario del debitore.

Le persone affiliate che possiedono il 20% della società o più o che hanno un potere di voto pari a tale percentuale sono considerate affiliate. In altre parole, un'affiliata è una società o un individuo che possiede il 20% di una società. Tuttavia, in riferimento ai proprietari, che detengono titoli in qualità di fiduciario, controllore del debito o agenzia, tali regole per le affiliate non si applicano.

Nel contesto di un contratto di prestito, le persone affiliate sono persone fisiche o giuridiche che controllano o possiedono gran parte dell'entità che sottoscrive un prestito o offre un prestito. Ancora una volta, queste persone affiliate possono esercitare il controllo sull'organizzazione, direttamente o indirettamente. Tuttavia, queste regole non si applicano alle filiali di un'entità.

Key Takeaways

• Una persona affiliata è qualcuno in grado di influenzare le azioni di una società.
• Le persone affiliate possono includere amministratori, funzionari e determinati azionisti.
• Le persone affiliate hanno spesso accesso a informazioni privilegiate; di conseguenza, le loro transazioni sono regolate più attentamente.

Inoltre, se un'organizzazione opera in virtù di un accordo operativo o di un contratto di locazione di un debitore, tale organizzazione è considerata una persona affiliata.

A norma di legge, agli affiliati è vietato intraprendere determinate azioni, come la vendita di qualsiasi titolo o altra proprietà a tale società registrata o a qualsiasi società controllata da tale società registrata, a meno che tale vendita non comporti solo quanto segue:

• Titoli emessi dall'acquirente
• Titoli emessi dal venditore e che fanno parte di un'offerta generale ai possessori di una classe dei suoi titoli
• Titoli depositati presso il fiduciario di un fondo comune di investimento o di piano di pagamento periodico

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