Modulo SEC 485A24E
Il modulo SEC 485A24E è una dichiarazione di registrazione richiesta per conti separati (con riferimento a società di investimento di gestione), che contiene modifiche post-efficacia depositate ai sensi della regola 485 (a) con quote aggiuntive ai sensi della regola 24e-2. Il deposito del modulo SEC 485A24E non può essere presentato come un atto della società di investimento del deposito del solo 1940. Lo scopo del modulo è quello di stabilire i dettagli completi delle offerte di titoli e della strategia di investimento da parte di una società di investimento.
Un conto separato è un conto di investimento gestito privatamente di proprietà di un investitore che cerca di gestire un pool di attività individuali. I conti separati vengono in genere aperti tramite una società di intermediazione, un consulente finanziario o un altro istituto finanziario. Ad esempio, possono anche essere detenuti presso una banca o aperti con una compagnia di assicurazioni. Un conto separato è comunemente utilizzato da investitori con un patrimonio netto elevato (HNW) che cercano di collaborare con un gestore di denaro professionale ed è spesso focalizzato su un'unica strategia mirata. Il modulo SEC 485A24E è necessario per stabilire un conto così separato per un cliente di un istituto finanziario.
RIPARTIZIONE SEC Modulo 485A24E
Il modulo SEC 485A24E è necessario per stabilire un conto separato per un cliente di un istituto finanziario. Conti separati, o conti separati o SMA, sono popolari prodotti di investimento offerti a persone con un patrimonio netto elevato, che di solito richiedono un saldo minimo di $ 100.000 o più per l'apertura e la manutenzione. In questi conti, un consulente finanziario ha spesso discrezione su cosa negoziare e con quale frequenza. Questi conti vengono spesso fatturati in base a un tipo di accordo con tariffa a capo.
Poiché questi tipi di conti possono comportare strategie di investimento particolarmente rischiose e richiedere la discrezione da consegnare a un consulente finanziario o a un gestore di portafoglio, la SEC richiede che questi tipi di conti siano registrati e regolamentati con la supervisione adeguata.
L'articolo 485, lettera a), del Securities Act del 1933 stabilisce che un emendamento post-effettivo presentato da una società di investimento di gestione aperta registrata o un fondo di investimento unitario entrerà in vigore il sessantesimo giorno successivo al deposito. La Regola 24e dell'Investment Company Act del 1940 riguarda un prospetto rivisto per i titoli delle società di investimento emessi ai sensi della legge del 1933. Il prospetto rivisto deve essere presentato come una modifica della dichiarazione di registrazione ai sensi della legge del 1933.
Se il piano di investimento o l'elenco di titoli nel conto separato cambia, ad esempio se il prospetto per la strategia di investimento cambia in modo sostanziale, deve essere modificato utilizzando un modulo SEC 485A24F.
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